Преюдиция

Что такое преюдиция

Преюдиция — это обязательность для суда и участников процесса определенных обстоятельств, которые уже были установлены вступившим в законную силу судебным актом по другому делу и в силу закона не должны доказываться заново.

Простыми словами, если суд в предыдущем деле установил определенный факт и решение вступило в законную силу, при соблюдении предусмотренных процессуальным законом условий этот факт не требуется повторно доказывать в следующем деле.

Например, суд установил, что конкретное лицо совершило определенные действия. Если впоследствии рассматривается другое дело с участием тех же лиц и установленное обстоятельство имеет для него значение, суд в предусмотренных законом пределах исходит из уже установленного факта, а стороны не доказывают его заново.

Правила о преюдиции предусмотрены:

• ст. 61 ГПК РФ в гражданском процессе;
• ст. 69 АПК РФ в арбитражном процессе;
• ст. 90 УПК РФ в уголовном процессе;
• ст. 64 КАС РФ в административном судопроизводстве.

При этом понятие преюдиции как универсальное определение непосредственно в законе не закреплено. Процессуальные кодексы устанавливают правила об обязательности ранее установленных обстоятельств и освобождении от их повторного доказывания.

Преюдиция простыми словами

Предположим, между двумя гражданами уже состоялся судебный спор и вступившим в законную силу решением установлено, что один из них получил от другого определенную сумму денег.

В новом гражданском деле между теми же лицами при наличии предусмотренных ст. 61 ГПК РФ условий этот установленный факт не требуется доказывать заново.

Именно в этом состоит практический смысл преюдиции: суд повторно не устанавливает то обстоятельство, которое уже установлено вступившим в законную силу судебным актом и обладает преюдициальным значением для нового дела.

Однако не любое упоминание какого-либо события в предыдущем судебном акте автоматически создает преюдицию.

Необходимо проверить условия ее применения.

Преюдиция и судебный прецедент это не одно и то же

Преюдицию нельзя смешивать с судебным прецедентом.

Судебный прецедент в классическом понимании связан с использованием правовой позиции, сформулированной при разрешении одного дела, при рассмотрении других аналогичных дел.

Преюдиция действует иначе. Она относится прежде всего к обстоятельствам конкретного дела, которые уже были установлены судом и в предусмотренных законом случаях не доказываются повторно.

Например, вывод суда о том, как следует толковать определенную статью закона, и установленный судом факт передачи имущества — разные вещи.

Первое является правовым выводом суда. Второе может при соблюдении установленных законом условий иметь преюдициальное значение в другом процессе.

Поэтому определение «преюдиция это судебный прецедент» для российского процессуального права неправильно.

Что такое преюдициальное значение

Преюдициальное значение означает, что установленное ранее обстоятельство принимается в другом судебном процессе без повторного доказывания в пределах, установленных соответствующим процессуальным кодексом.

Преюдициальность позволяет:

• не исследовать повторно уже установленные обстоятельства;
• исключить противоречивое разрешение одного и того же фактического вопроса в отношении соответствующих лиц;
• обеспечить устойчивость вступивших в законную силу судебных актов;
• сократить объем повторного доказывания.

Но преюдиция имеет определенные пределы.

Нельзя взять любое утверждение из любого судебного решения и объявить его обязательным для другого суда.

Какие обстоятельства имеют преюдициальное значение

По общему правилу речь идет об обстоятельствах, установленных вступившим в законную силу судебным актом.

Для применения преюдиции необходимо определить:

• какой судебный акт был принят ранее;
• вступил ли он в законную силу;
• какое именно обстоятельство было установлено;
• имело ли оно значение для разрешения предыдущего дела;
• кто участвовал в предыдущем деле;
• кто участвует в новом деле;
• какое процессуальное законодательство применяется;
• распространяется ли предусмотренная законом преюдициальность этого судебного акта на новое дело.

Поэтому вопрос о преюдиции всегда решается применительно к конкретному обстоятельству, а не только к наличию предыдущего судебного решения.

Преюдиция касается фактов или правовых выводов

В первую очередь преюдициальное значение имеют установленные судом обстоятельства, а не правовые рассуждения сами по себе.

Например, в предыдущем деле суд мог установить:

• факт заключения договора;
• факт передачи имущества;
• факт совершения определенного действия;
• дату определенного события;
• факт получения денежных средств;
• иные обстоятельства, имевшие значение для разрешения дела.

При этом необходимо отличать установленное обстоятельство от его юридической оценки.

Правовая квалификация отношений и вопросы применения норм материального права сами по себе не приобретают преюдициального значения только потому, что определенный правовой вывод был сделан в другом деле.

Это особенно важно, когда предмет и основания нового спора отличаются от предыдущего.

Условия применения преюдиции

Условия зависят от вида судопроизводства, однако можно выделить несколько общих признаков.

Судебный акт должен вступить в законную силу

Преюдициальное значение связывается законом со вступившим в законную силу судебным актом.

Пока решение не вступило в силу, применять к установленным им обстоятельствам правила о преюдиции нельзя.

Обстоятельство должно быть установлено судом

Недостаточно, чтобы определенный факт просто упоминался одной из сторон или содержался в приложенном документе.

Необходимо установить, действительно ли соответствующее обстоятельство было установлено судом в предыдущем деле.

Необходимо учитывать состав участников

В гражданском и арбитражном процессе одно из основных правил состоит в том, что преюдициальность обстоятельств по ранее рассмотренному делу обычно связана с участием соответствующих лиц.

Лицо, которое не участвовало в предыдущем процессе, по общему правилу не должно лишаться возможности защищать свои права и оспаривать обстоятельства, установленные без его участия.

Из этого правила существуют предусмотренные законом особенности.

Обстоятельство должно иметь отношение к новому делу

Преюдиция имеет смысл только в отношении обстоятельства, которое юридически значимо и для нового спора.

Если ранее установленный факт никак не влияет на разрешение нового дела, освобождать сторону от его доказывания просто нет необходимости.

Преюдиция в гражданском процессе

Основные правила установлены ст. 61 ГПК РФ.

Согласно ч. 2 этой статьи обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным постановлением по ранее рассмотренному делу, обязательны для суда.

Они:

• не доказываются вновь;
• не подлежат оспариванию

при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица, а также в иных предусмотренных ГПК РФ случаях.

Таким образом, если между соответствующими участниками уже разрешен вопрос об определенном обстоятельстве, повторно доказывать его в другом гражданском деле не требуется при наличии установленных законом условий.

Решение арбитражного суда и гражданское дело

Часть 3 ст. 61 ГПК РФ специально регулирует ситуацию, когда обстоятельство ранее установлено арбитражным судом.

При рассмотрении гражданского дела обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда, не должны доказываться и не могут оспариваться лицами, если эти лица участвовали в деле, разрешенном арбитражным судом.

Следовательно, судебный акт арбитражного суда при определенных условиях способен иметь преюдициальное значение для суда общей юрисдикции.

Значение приговора для гражданского дела

Приговор по уголовному делу имеет для последующего гражданского процесса ограниченное преюдициальное значение.

Согласно ч. 4 ст. 61 ГПК РФ вступившие в законную силу приговор, иные постановления суда по уголовному делу и постановления суда по делу об административном правонарушении обязательны для суда, рассматривающего дело о гражданско-правовых последствиях действий соответствующего лица, по двум вопросам:

1. имели ли место эти действия;
2. совершены ли они данным лицом.

Это означает, что гражданский суд не связан приговором абсолютно по всем вопросам будущего гражданского спора.

Например, вопрос о размере подлежащих взысканию гражданско-правовых убытков может потребовать самостоятельного исследования, если он не разрешен таким образом, который исключает необходимость соответствующего доказывания по правилам гражданского процесса.

Преюдиция в арбитражном процессе

Основные правила установлены ст. 69 АПК РФ.

Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении другого дела, в котором участвуют те же лица.

Таким образом, сторона вправе сослаться на предыдущий судебный акт и указать, что соответствующее обстоятельство уже установлено и повторному доказыванию не подлежит.

Однако суд должен проверить, действительно ли имеются условия для применения ч. 2 ст. 69 АПК РФ.

Решение суда общей юрисдикции в арбитражном процессе

Часть 3 ст. 69 АПК РФ устанавливает межотраслевую преюдицию.

Вступившее в законную силу решение суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному гражданскому делу обязательно для арбитражного суда по вопросам об обстоятельствах:

• установленных этим решением;
• имеющих отношение к лицам, участвующим в арбитражном деле.

Поэтому обстоятельства из гражданского дела могут иметь значение при последующем рассмотрении экономического спора.

При этом необходимо учитывать конституционные гарантии судебной защиты лиц, которые не участвовали в предыдущем деле.

Приговор в арбитражном процессе

В соответствии с ч. 4 ст. 69 АПК РФ вступившие в законную силу приговор и иные постановления суда по уголовному делу обязательны для арбитражного суда по вопросам:

• имели ли место определенные действия;
• совершены ли они определенным лицом.

Таким образом, арбитражный суд связан не всей уголовно-правовой оценкой применительно к разрешаемому экономическому спору, а указанными в законе установленными обстоятельствами.

Преюдиция и разные участники дела

Одно из основных ограничений преюдиции связано с правом лица на судебную защиту.

Если лицо не участвовало в предыдущем деле, оно по общему правилу не может быть лишено возможности оспаривать обстоятельства, которые были установлены без его участия.

Особенно наглядно это проявляется в спорах о праве на имущество.

Пункт 4 совместного Постановления Пленума Верховного Суда РФ и ВАС РФ от 29.04.2010 № 10/22 разъясняет, что обстоятельства, установленные при рассмотрении дела по иску о праве на имущество, не имеют обязательного характера для лиц, не участвовавших в деле.

Такое лицо вправе обратиться с самостоятельным иском. При этом суд может учитывать обстоятельства предыдущего дела, но если приходит к иным выводам, должен их мотивировать.

Таким образом, необходимо различать: преюдициальную обязательность обстоятельства и учет судом ранее принятого судебного акта как имеющего значение для оценки спора.

Это не одно и то же.

Может ли другой суд прийти к иному выводу

Если обстоятельство действительно обладает преюдициальным значением для нового дела, суд не должен устанавливать его заново вопреки вступившему в законную силу судебному акту.

Но если преюдиция отсутствует, например, новый участник не был стороной предыдущего дела или речь идет не об установленном факте, а о правовом выводе, — предыдущий судебный акт не всегда связывает суд таким же образом.

В некоторых ситуациях суд учитывает ранее сформированные выводы, однако при наличии оснований может прийти к другой оценке, мотивировав расхождение.

Поэтому ссылка стороны на фразу «это уже установлено другим судом» сама по себе еще не решает вопрос о наличии преюдиции.

Преюдиция в уголовном процессе

В уголовном судопроизводстве действует специальная ст. 90 УПК РФ.

Согласно этой норме обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором, за предусмотренными законом исключениями, либо иным вступившим в законную силу решением суда, принятым в гражданском, арбитражном или административном судопроизводстве, признаются:

• судом;
• прокурором;
• следователем;
• дознавателем

без дополнительной проверки.

Однако закон одновременно устанавливает важнейшее ограничение: такой приговор или судебное решение не может предрешать виновность лиц, которые ранее не участвовали в рассматриваемом уголовном деле.

Это связано в том числе с конституционной презумпцией невиновности.

Может ли решение гражданского суда доказать виновность в преступлении

Само по себе нет, Конституционный Суд РФ в Постановлении от 21.12.2011 № 30-П раскрыл конституционно-правовой смысл ст. 90 УПК РФ.

Преюдиция не должна приводить к ситуации, когда виновность человека в совершении преступления фактически предрешена судебным актом, принятым в другом виде судопроизводства.

Уголовно-правовая виновность устанавливается в предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством порядке.

Поэтому, например, решение гражданского суда о взыскании денежных средств не превращается автоматически в доказательство виновности ответчика в мошенничестве.

Какие приговоры не образуют преюдицию по ст. 90 УПК РФ

Статья 90 УПК РФ прямо предусматривает исключения.

Правило о признании обстоятельств без дополнительной проверки не распространяется на приговоры, постановленные в соответствии со:

• ст. 226.9 УПК РФ по уголовному делу, дознание по которому производилось в сокращенной форме;
• ст. 316 УПК РФ при особом порядке принятия судебного решения при согласии обвиняемого с предъявленным обвинением;
• ст. 317.7 УПК РФ при особом порядке принятия судебного решения в отношении лица, с которым заключено досудебное соглашение о сотрудничестве.

Это имеет принципиальное значение, например, когда уголовные дела в отношении предполагаемых соучастников рассматриваются раздельно.

Нельзя автоматически использовать выводы такого приговора для предрешения виновности другого обвиняемого.

Преюдиция в административном судопроизводстве

Статья 64 КАС РФ устанавливает правила преюдиции при рассмотрении административных дел.

Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом по ранее рассмотренному:

• гражданскому делу;
• административному делу;
• делу, рассмотренному арбитражным судом,

не доказываются вновь и не подлежат оспариванию при рассмотрении другого административного дела в предусмотренных законом пределах.

Здесь действует особенность: закон говорит не только о лицах, в отношении которых обстоятельства были установлены, но и о лицах, относящихся к соответствующей категории лиц.

Это имеет значение, например, для органов государственной власти, входящих в единую систему государственных органов.

Приговор и административное судопроизводство

Часть 3 ст. 64 КАС РФ предусматривает специальное правило.

Вступившие в законную силу:

• приговор суда по уголовному делу;
• иные постановления суда по этому делу;
• постановления суда по делу об административном правонарушении

обязательны для суда, рассматривающего административное дело об административно-правовых последствиях действий соответствующего лица.

Но и здесь пределы преюдиции ограничены вопросами: имели ли место определенные действия и совершены ли они данным лицом.

Имеет ли постановление следователя преюдициальное значение

Преюдицию необходимо отличать от доказательственного значения документов, полученных в других производствах.

Постановление следователя или иного органа предварительного расследования само по себе не приобретает преюдициальной силы, аналогичной вступившему в законную силу судебному акту.

Такой документ при наличии оснований может исследоваться и оцениваться судом вместе с другими доказательствами.

Но ссылка на то, что «следователь уже установил этот факт», не освобождает суд автоматически от самостоятельной оценки доказательств.

Имеет ли определение суда преюдициальное значение

Ответ зависит не только от названия судебного акта.

Не каждое определение суда устанавливает обстоятельства, способные иметь преюдициальное значение.

Необходимо анализировать:

• содержание определения;
• какие вопросы им разрешались;
• устанавливались ли соответствующие обстоятельства;
• требовалось ли их установление для разрешения вопроса;
• вступил ли судебный акт в законную силу;
• предусматривает ли процессуальный закон его значение для нового дела.

Поэтому утверждение «любое вступившее в силу определение имеет преюдицию» было бы неправильным.

Мировое соглашение и преюдиция

При утверждении мирового соглашения суд прежде всего проверяет возможность его утверждения и прекращает производство по делу на согласованных сторонами условиях.

Это не тождественно полноценному установлению судом всех спорных фактических обстоятельств после исследования доказательств.

Поэтому нельзя автоматически считать все факты, упоминавшиеся сторонами или содержащиеся в тексте мирового соглашения, преюдициально установленными для последующих споров.

При возникновении нового дела необходимо анализировать содержание соответствующего судебного акта и характер разрешенного им вопроса.

Признание иска и преюдиция

Аналогичный вопрос возникает, когда решение по предыдущему делу принято вследствие признания ответчиком иска.

Сам факт наличия вступившего в силу судебного решения необходимо учитывать.

Однако при определении преюдициального значения конкретных обстоятельств важно установить, были ли они действительно установлены судом и отражены в судебном акте, либо спор по существу фактически не исследовался вследствие признания требований.

Поэтому преюдицию нельзя механически выводить только из существования предыдущего дела.

Правовая квалификация и преюдиция

Суд может в предыдущем деле дать определенную правовую квалификацию договору, правоотношению или действиям сторон.

Но необходимо различать:

• установленные фактические обстоятельства;
• правовую оценку этих обстоятельств.

Например, факт подписания сторонами определенного документа может быть установленным обстоятельством.

Вывод о том, какую норму материального права необходимо применить к возникшему правоотношению, является правовым выводом.

Правовые выводы сами по себе не образуют преюдицию в том же смысле, в каком ею обладают предусмотренные процессуальным законом установленные обстоятельства.

Преюдиция и обязательность судебного решения

Эти понятия также не полностью совпадают.

Вступившие в законную силу судебные постановления обязательны в силу процессуального законодательства.

Преюдиция более специальное последствие, связанное с освобождением от повторного доказывания определенных обстоятельств при рассмотрении другого дела.

Поэтому обязательность судебного акта шире вопроса о преюдициальности конкретных фактов, содержащихся в нем.

Как заявить о преюдиции в суде

Если обстоятельство уже установлено другим судебным актом, стороне целесообразно прямо обратить на это внимание суда.

В процессуальном документе можно указать:

• реквизиты предыдущего дела;
• какой судебный акт принят;
• дату его вступления в законную силу;
• какое конкретно обстоятельство им установлено;
• почему это обстоятельство имеет значение для нового дела;
• норму процессуального кодекса, устанавливающую его преюдициальность;
• состав участников предыдущего и нового дела.

К материалам дела следует представить соответствующий судебный акт либо указать сведения, позволяющие суду его проверить.

Недостаточно просто написать: «данный факт имеет преюдициальное значение».

Необходимо показать, почему именно в данном процессе имеются предусмотренные законом условия преюдиции.

Как возражать против ссылки на преюдицию

Если другая сторона ссылается на предыдущий судебный акт, необходимо проверить пределы его преюдициальности.

Основными аргументами против механического применения преюдиции могут быть:

• различный состав участников;
• судебный акт не вступил в законную силу;
• соответствующее обстоятельство предыдущим судом фактически не устанавливалось;
• сторона ссылается не на факт, а на правовую оценку;
• обстоятельство не входило в предмет исследования предыдущего дела;
• новый спор касается иного периода или иных событий;
• процессуальный закон ограничивает значение соответствующего судебного акта;
• предыдущий акт принят в порядке, для которого установлены специальные ограничения преюдиции.

Например, факт существования задолженности за один период не обязательно устанавливает существование задолженности за последующий период.

Каждая ссылка на преюдицию должна проверяться применительно к конкретному факту.

Что делать, если предыдущий судебный акт отменен

Преюдиция основана на существовании вступившего в законную силу судебного акта.

Если такой акт впоследствии отменен, основание считать установленные им обстоятельства преюдициальными отпадает.

Если на преюдиции отмененного акта уже было основано другое судебное постановление, могут возникнуть предусмотренные процессуальным законодательством основания для его пересмотра.

Конкретный способ зависит от вида судопроизводства и обстоятельств отмены первоначального судебного акта.

Судебная практика о преюдиции

Судебная практика исходит из необходимости соблюдать баланс между двумя принципами.

С одной стороны, вступившие в законную силу судебные акты должны обладать устойчивостью, а уже установленные обстоятельства не должны бесконечно пересматриваться в новых процессах между соответствующими участниками.

С другой стороны, преюдиция не должна лишать судебной защиты человека или организацию, которые не участвовали в предыдущем деле и не имели возможности представить свои доводы и доказательства.

Особое значение имеет Постановление Конституционного Суда РФ от 21.12.2011 № 30-П применительно к ст. 90 УПК РФ: преюдициальность решений, принятых в других видах судопроизводства, не может использоваться для автоматического предрешения виновности лица в совершении преступления.

Для арбитражного процесса существенное значение имеет также Постановление Конституционного Суда РФ от 25.12.2023 № 60-П, которым раскрыт конституционно-правовой смысл ч. 3 ст. 69 АПК РФ применительно к межотраслевой преюдиции и гарантиям судебной защиты.

Таким образом, современный подход состоит не в механическом переносе выводов одного суда в другое дело, а в точном определении предметных и субъективных пределов преюдиции.

Главное о преюдиции

Преюдиция это не судебный прецедент. Ее смысл заключается в том, что определенные обстоятельства, уже установленные вступившим в законную силу судебным актом, при наличии предусмотренных законом условий не доказываются заново в другом процессе.

Основные нормы:

• ст. 61 ГПК РФ;
• ст. 69 АПК РФ;
• ст. 90 УПК РФ;
• ст. 64 КАС РФ.

Для применения преюдиции необходимо установить, какой именно факт был установлен предыдущим судебным актом, вступил ли акт в законную силу, кто участвовал в обоих делах и распространяются ли правила соответствующего процессуального кодекса на новое дело.

При этом правовые выводы и толкование закона не следует автоматически отождествлять с преюдициальными обстоятельствами.

Особые правила действуют для приговоров по уголовным делам: в гражданском, арбитражном и административном процессе их обязательность ограничена прежде всего вопросами о том, имели ли место соответствующие действия и совершены ли они определенным лицом.

Поэтому наличие предыдущего судебного решения еще не означает, что все содержащиеся в нем выводы обладают преюдициальным значением.

• Правовой журнал
• Словарь терминов