Субсидиарная ответственность: основания, порядок привлечения и судебная практика
Понятие субсидиарной ответственности
Субсидиарная ответственность представляет собой один из видов гражданско-правовой ответственности, при которой второе лицо (субсидиарный должник) привлекается к исполнению обязательства, если основной должник не может его исполнить в полном объеме. Данное понятие закреплено в п. 1 ст. 399 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — ГК РФ). Чаще всего данная категория применяется в сфере корпоративных и банкротных споров.
Основания для привлечения к субсидиарной ответственности
На практике основания для субсидиарной ответственности чаще всего возникают в рамках процедуры банкротства юридического лица. Статьей 61.11 Федерального закона № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» определено, что к ответственности может быть привлечено контролирующее должника лицо (КДЛ), действия которого привели к невозможности исполнения обязательств должником.
любое иное лицо, имеющее возможность определять решения организации (см. п. 1 ст. 61.10 Закона о банкротстве).
Ключевые особенности и отличия от солидарной ответственности
Субсидиарная ответственность возникает лишь при невозможности взыскания с основного должника. Это отличает ее от солидарной, при которой взыскание возможно одновременно с нескольких лиц.
Требуется подтверждение вины КДЛ — например, доведение до банкротства, злоупотребления полномочиями, непринятие мер по подаче заявления о банкротстве.
Судебное разбирательство всегда инициируется через арбитражный суд.
Судебная практика: основные выводы
Судебная практика по спорам о привлечении к субсидиарной ответственности в последние годы демонстрирует тенденцию к расширительному подходу:
Постановление Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53 сформировало подходы к понятию контролирующего лица, доказательствам связи с бизнесом, а также условиям автоматического привлечения к ответственности.
Пример из практики: Суд привлек бывшего генерального директора к субсидиарной ответственности в размере 15 млн рублей, установив, что он не подал заявление о банкротстве при наличии признаков неплатежеспособности, чем нарушил п. 1 ст. 9 Закона о банкротстве.
Досудебный порядок: когда обязателен?
Формально досудебный порядок урегулирования споров о субсидиарной ответственности не предусмотрен как обязательный, однако подача претензии может быть полезна в случаях, когда:
необходимо зафиксировать позицию по спору;
требуется продемонстрировать добросовестность заявителя;
стороны заинтересованы в достижении мирового соглашения.
Порядок обращения в суд
Определение признаков вины контролирующего лица: выявление его действий/бездействия, повлекших банкротство.
Сбор доказательств: анализ бухгалтерии, переписки, протоколов заседаний, решений руководства.
Подача заявления в арбитражный суд в рамках дела о банкротстве или отдельного иска.
Участие в судебных заседаниях, представление позиции по делу.
Важно: при наличии решения суда о привлечении к субсидиарной ответственности судебный пристав вправе начать исполнительное производство в отношении имущества контролирующего лица (ст. 69 ФЗ «Об исполнительном производстве»).
Освобождение от субсидиарной ответственности
Контролирующее лицо может быть освобождено от ответственности, если:
докажет отсутствие своей вины в наступлении банкротства;
подтвердит, что действовало разумно и добросовестно;
своевременно подало заявление о несостоятельности при наличии признаков банкротства.
Сроки привлечения
Согласно п. 4 ст. 61.14 Закона о банкротстве, общий срок привлечения к субсидиарной ответственности составляет 3 (три) года с момента, когда лицо узнало или должно было узнать о признаках банкротства, но не более 10 лет с момента нарушения.
Распространенные ошибки
Игнорирование обязанности подать заявление о банкротстве.
Перевод активов на аффилированные компании перед банкротством.
Отсутствие документов, подтверждающих разумность управленческих решений.
Субсидиарная ответственность — это эффективный правовой механизм, направленный на защиту интересов кредиторов и дисциплину руководителей юридических лиц. Судебная практика в данной категории споров активна и демонстрирует высокий уровень требований к доказательствам и обоснованности заявлений. Руководителям организаций и собственникам важно заранее понимать риски, связанные с этой формой ответственности, и предпринимать меры к надлежащему управлению бизнесом.
Вопрос применения данного вида личной ответственности в настоящий момент стоит очень остро, судебная практика только формируется и многое зависит от характера действий должника, контролирующих его лиц, управляющего и кредиторов, по этой причине я рекомендую своевременно обращаться к юристу по банкротству.
Ходатайство – это письменная или устная просьба юридического или физического лица по какому-либо судебному делу. Согласно правилам русского языка в этом слове ударение ставится на первую букву «а»: ходАтайство.
Обычно к ходатайству прибегают в гражданском, арбитражном, уголовном, административном процессе. Ходатайство (просьба) отличается от заявления тем, что при его разрешении суду предоставлена возможность в пределах, определенных нормами ГПК, руководствоваться вопросами целесообразности.
По большей части с ходатайствами обращаются в суд или административные органы. В суде ходатайствовать может любой гражданин (и ЮЛ), причастный к процессу, и его законные представители. Обращаться в административные органы могут все без исключения члены общества (Конституция ст.33; УПК гл.15; КоАП ст.24.4; ГПК ст.35; АПК ст.41; ФЗ №59).
Прошение может быть подано на любом этапе разбирательства (КоАП стт.29.1, 29.7, гл.30; УПК гл.15-16; ГПК ст.35):
на подготовительном этапе до начала процесса;
в любом этапе процесса;
после вынесения решения (обжалование, опротестование).
Если вам нужно в рамках судебного дела подготовить нужные документы, воспользуйтесь нашей услугой: представление интересов в суде.
Основные направления ходатайств:
официальная просьба или представление, адресованные государственным органом или общественной организацией в вышестоящие инстанции;
официальная просьба о совершении процессуальных действий или принятии решений, обращенная к органу дознания, следователю, прокурору, судье или суду.
Виды ходатайств
Виды ходатайств могут быть разнообразны в зависимости от сферы и характера правоотношений. Вот несколько типов ходатайств:
Ходатайство о продлении сроков:
Пример: Заявление об увеличении срока предварительного следствия.
Ходатайство о привлечении к уголовной ответственности:
Пример: Заявление о возбуждении уголовного дела.
Ходатайство о прекращении уголовного дела:
Пример: Ходатайство об отмене уголовного дела в связи с отсутствием достаточных доказательств.
Ходатайство о мере пресечения:
Пример: Заявление о мерах пресечения в виде ареста, подписки о невыезде и т.д.
Ходатайство о взыскании материального ущерба:
Пример: Ходатайство о взыскании ущерба в гражданском процессе.
Ходатайство о приостановлении исполнительного производства:
Пример: Ходатайство о временном приостановлении исполнительного производства.
Ходатайство о передаче дела в другой суд:
Пример: Ходатайство о передаче дела в апелляционный суд.
Ходатайство о смене меры пресечения:
Пример: Заявление об изменении условий подписки о невыезде.
Ходатайство о дополнительном расследовании:
Пример: Заявление о проведении дополнительных следственных действий.
Ходатайство о прекращении административного дела:
Пример: Заявление о прекращении административного дела.
Это лишь небольшой перечень возможных ходатайств, их видов может быть намного больше, в зависимости от юридической области и конкретной ситуации.
Когда требуется ходатайство
Посредством ходатайства решают многие вопросы, которые невозможно урегулировать без авторитетного вмешательства и выдачи соответствующего распоряжения (предписания):
обращение за содействием во все судебные и административные инстанции;
все обращения в Конституционный Суд;
получение сведений, информации, документов;
в форме прошения представляется просьба об оказании помощи, адресованная руководителю организации или подразделения;
инициирование поощрений, взысканий, помилования и пр.;
возбуждение исполнительного производства (ФЗ №229 ОИП 2007/02/10 редакция 2016/28/12);
признание факта банкротства через Арбитражный суд (ФЗ №127 2002/26/10 редакция 2016/03/07 ст.42);
разрешение будничных вопросов частных лиц на муниципальном уровне (детские учреждения, банки, жкх, соцобеспечение, медуслуги, миграция и гражданство).
Основные виды ходатайств:
о награждении работника;
о помиловании;
о снятии судимости;
о снятии дисциплинарного взыскания;
об уменьшении штрафа в налоговую инспекцию;
об отсрочке исполнения приговора;
об отводе присяжного заседателя;
о проведении следственного действия;
о введении внешнего управления;
об отложении рассмотрения уголовного дела.
Отличие ходатайства от заявления
В Гражданском процессуальном кодексе Российской Федерации законодатель четко не выделил понятия ходатайств и заявлений, используя эти термины в разных статьях скорее по принципу благозвучия. На эту мысль наталкивает ознакомление со статьей 35 Кодекса, в которой в качестве одного из основных прав участников процесса является: «заявлять ходатайства», при этом специальное право на подачу заявлений в этой норме не выделено.
Интересным примером использования законодателем рассматриваемых терминов может служить их использование в контексте взыскания судебных расходов. В статье 98 ГПК Ф указано на возможность подачи заявления о распределении судебных расходов, а в статье 100 ГПК РФ уже говорится о подаче письменного ходатайства о взыскании расходов на представителя.
Еще более противоречива ситуация с восстановлением процессуальных сроков, так в статье 109 ГПК РФ говорится о ходатайстве о восстановлении сроков, а в статье 112 этого же Кодекса уже упоминается заявление о восстановлении пропущенного процессуального срока.
Примерами использования термина «заявление» можно привести:
статья 19 ГПК - заявления о самоотводах и об отводах;
часть 6 статьи 52 ГПК – заявления о полномочиях представителя;
статья 65 ГПК - заявление об обеспечении доказательств;
часть 2 статьи 68 ГПК – заявление о признании обстоятельств;
В качестве примера использования термина «ходатайство» приведем:
статья 41 ГПК – ходатайство о замене ответчика;
статья 43 ГПК - ходатайство о привлечении третьих лиц;
статья 57 ГПК - ходатайство об истребовании доказательств.
Чем отличается заявление от жалобы?
Жалоба — это просьба об устранении какого-либо обстоятельства или восстановления справедливости, связанное с нарушением прав и законных интересов заявителя. Заявление (ходатайство) — обращение, не связанное (в отличие от жалобы) с нарушением прав и законных интересов и не содержащее поэтому требования об устранении такого нарушения.
Кто имеет право на ходатайство
Основными участниками процесса, обладающими правом ходатайствовать, выступают:
потерпевший. В эту же категорию входит и представитель гражданина, которому был нанесен ущерб. Ходатайство направляется для проведения ряда процессуальных мероприятий или принятия решений, касающихся предоставления новых обстоятельств разбирательства и имеющих весомое значение;
обвинитель. Иногда в его качестве выступает сам потерпевший или законный представитель;
эксперт. Имеет право потребовать проведения дополнительных экспертиз для выявления обстоятельств произошедшего;
истец, ответчик, их представители. Исключение свидетелей или привлечение дополнительных лиц, сбор доказательств, проведение экспертиз и прочего для достижения всех вышеуказанных целей;
подсудимый. Закон позволяет ему требовать дополнительную экспертизу, замену защитника или адвоката, привлечение дополнительных свидетелей или иных граждан, способных повлиять на ход разбирательства;
защитник подозреваемого или обвиняемого. Закон предоставляет ему право обращаться к суду по любому вопросу;
государственный обвинитель. Имеет право направить ходатайство для выдвижения просьбы о предварительном слушании, исключении представленных доказательств или привлечении новых свидетелей;
иное лицо, если его интересы так или иначе были затронуты в ходе разбирательства.
Как составить ходатайство
Ходатайство требуется тогда, когда необходимо обратить внимание участников судебного процесса на нарушения со стороны ответчика, либо приобщении дополнительных материалов в рассматриваемому делу и наоборот. Оно может быть заявлено в устной форме, а после оформлено в письменной.
Право составления ходатайств подразумевает обязательность их рассмотрения компетентными органами. Удовлетворению они подлежат в том случае, если обстоятельства, указанные в ходатайстве, имеют значения для рассматриваемого дела.
Ходатайство может являться одним из способов защиты подозреваемого, обвиняемого или виновника процесса и позволяет всесторонне изучить материалы гражданского или уголовного дела.
Право заявления ходатайств может предоставляться обвиняемому, подозреваемому, ответчику, истцу, лицам, которые на законных основаниях представляют их интересы, прокурору, к примеру:
Также ходатайство может подаваться по обжалованию решений, постановлений суда
Для составления ходатайства нет определённой регламентированной формы, однако рекомендуется указать вводную информацию о судебном процессе, его участниках, а также обстоятельства, которые необходимо изучить. Далее указывается просьба, с целью которой ходатайство составлено.
При наличии документов, имеющих существенное значение для составления ходатайства, они прикладываются к нему.
Законом предусмотрена подача ходатайства как в устной, так и в письменной форме. Однако оформлять ходатайство целесообразнее в письменном виде и подавать в канцелярию либо отправлять письмом с описью вложения.
Ходатайство может составляться и без участия в судебном процессе, например, при обращении в органы государственной власти.
Профессионально составленное ходатайство является качественным показателем проведённой работы по рассмотрению материалов дела и служит залогом того, что решение судом либо иным органом государственной власти будет принято в Вашу пользу.
Что написать в тексте документа
Тем не менее следует придерживаться стандартных правил делового письма и общих рекомендаций по написанию ходатайства (ГПК ст.131 п.2; АПК ст.125 п.2):
В правом верхнем углу указывается адресат.
Вносятся данные составителя ходатайства.
Излагаются обстоятельства по факту, описывается ситуация, требующая вмешательства. Перечисляются действия, которые могут помочь и положительно повлиять на исход событий.
Излагается суть просьбы (ходатайства) чётко и без обиняков. Если имеется ссылка на законодательные и нормативные акты, то указать обязательно. Если требуются документы или сведения, то указывают место их нахождения и основания для предоставления.
Указываются документы, прилагаемые к ходатайству (если есть).
Число и подпись ходатая с расшифровкой.
Что нужно отразить
Затем гражданину предстоит отразить следующие данные:
наименование инстанции, в адрес которой направляется судебное обращение;
сведения о заявителе. Важно отразить достоверные контактные данные, позволяющие связаться с лицом в случае необходимости;
сведения о лице, которое выступает в качестве ответчика. Дополнительно фиксируются его контактные данные. Гражданин может быть частным лицом или представителем компании. В первом случае фиксируется адрес проживания, номер телефона. Когда в качестве ответчика выступает фирма, отражается ее юридический адрес;
причина обращения. Предстоит описать цель подачи заявления.
Обстоятельства, при которых произошло нарушение прав, свобод и интересов. Важно кратко описать все данные о причине, послужившие поводом подачи заявления;
предъявление доказательств. Можно представить доказательства совершения неправомерных действий в отношении заявителя;
выдвигаемые требования;
стоимость иска и процесс расчета суммы. Если лицо желает вернуть затраченные средства, важно отразить этот факт, представив аргументы, подтверждающие правомерность подобного;
о попытке досудебного разрешения спора. Важно зафиксировать, говорил ли истец с ответчиком ранее, а также на какую тему;
список документации, прилагаемой к заявлению. Важно перечислить весь перечень бумаг. Это снизит риск потери доказательств или опровержения.
Если оно направляется в:
Арбитражный суд, допустимо направление жалобы лишь участниками судебного разбирательства. Ответ дадут в течение 5 дней. Срок начинает исчисляться с момента присвоения письму входящего номера.
Уголовный суд ─ в качестве заявителя может выступать потерпевший или его представитель. В заявлении фиксируется информация о ходатайствующем лице и цели подачи заявления.
Мировой суд: здесь будет осуществляться рассмотрение административных, гражданских и уголовных дел. В последних ситуациях ходатайство примут во внимание в случае, если оно направлено потерпевшим.
Городской, районный и областной суды: обращение подается лишь в письменной форме. Важно детально описать все обстоятельства и выдвигаемые требования.
Апелляционный: если соблюдаются все установленные правила, заявление будет рассмотрено. Особое внимание стоит уделить номеру дела и решению судьи, которое планируется обжаловать.
Кассационный суд: в процессе составления бумаг предстоит отразить личные данные всех участников процесса, судьи, с которым осуществлялось взаимодействие, вписать информацию о вынесенном вердикте, а также отразить допущенные нарушения и выдвигаемые требования.
Конституционный суд особых требований к заявке не устанавливает.
Третейский суд: действовать нужно в соответствии с нормами, которые актуальны при обращении в арбитражный орган.
Причины отказа в ходатайстве
Не указали всю обязательную информацию Чаще всего суды отказывают в удовлетворении ходатайства, если сторона не указала в нем доводы и обстоятельства, сослаться на которые обязана по закону.
Пропустили срок подачи ходатайства Для разных процессуальных действий действуют разные сроки. Если не успели уложиться вовремя, срок придется восстанавливать или продлевать.
Не заявили ходатайство в первой инстанции Апелляция рассматривает только некоторые ходатайства и при одном условии — сторона уже заявляла их в первой инстанции и суд ходатайства отклонил.