Арбитражный процесс

Арбитражный процесс: понятие, участники и стадии

Арбитражный процесс — это установленный Арбитражным процессуальным кодексом РФ порядок рассмотрения арбитражными судами экономических споров и других дел, отнесенных законом к их компетенции. Простыми словами, это судебный процесс, в котором арбитражный суд рассматривает преимущественно споры, связанные с предпринимательской и иной экономической деятельностью.

Арбитражный процесс включает не только само судебное заседание. В зависимости от дела он может охватывать:

• досудебное урегулирование спора;
• обращение в суд;
• принятие заявления;
• подготовку дела;
• рассмотрение спора по существу;
• принятие судебного акта;
• апелляционное и кассационное обжалование;
• пересмотр по новым или вновь открывшимся обстоятельствам;
• вопросы исполнения судебного акта.

Основным нормативным актом является Арбитражный процессуальный кодекс РФ.

Справочно: арбитражное судопроизводство и арбитражные споры.

Что такое арбитражный процесс простыми словами

Арбитражный процесс можно представить как установленную законом процедуру разрешения экономического спора судом.

Например, одна компания считает, что контрагент не оплатил поставленный товар.

Чтобы взыскать задолженность, она:

1. соблюдает обязательный претензионный порядок, если он требуется;
2. подготавливает иск;
3. подает его в компетентный арбитражный суд;
4. представляет доказательства;
5. участвует в рассмотрении дела;
6. получает решение;
7. при необходимости обжалует его;
8. после вступления решения в силу добивается исполнения.

Все эти процессуальные действия регулируются АПК РФ.

Поэтому арбитражный процесс это не только «суд между юридическими лицами», а целая система правил рассмотрения экономических дел.

Какие дела рассматривают арбитражные суды

Согласно статье 27 АПК РФ арбитражные суды рассматривают экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Участниками таких дел чаще всего являются:

• юридические лица;
• индивидуальные предприниматели;
• государственные и муниципальные органы;
• публично-правовые образования.

В предусмотренных законом случаях участниками арбитражного дела могут быть и граждане, которые не имеют статуса индивидуального предпринимателя.

Поэтому утверждение, что арбитражный процесс возможен исключительно между двумя юридическими лицами, неверно.

Примеры арбитражных споров

Арбитражные суды рассматривают, в частности:

• споры о взыскании задолженности;
• споры по договорам поставки;
• строительные споры;
• споры по договорам аренды;
• споры по оказанию услуг;
• корпоративные споры;
• споры о праве собственности организаций;
• налоговые споры;
• дела об оспаривании решений государственных органов в экономической сфере;
• дела о несостоятельности (банкротстве);
• споры с иностранными компаниями в предусмотренных законом случаях;
• дела о защите интеллектуальных прав;
• другие экономические дела.

Справочно: арбитражные споры.

Арбитражный процесс и арбитраж, это одно и то же?

Не всегда, в российском праве необходимо различать:

• Арбитражные суды это государственные суды Российской Федерации, рассматривающие экономические споры по правилам АПК РФ.
• Арбитраж, или третейское разбирательство это негосударственный способ разрешения спора третейским судом на основании арбитражного соглашения сторон.

Например, Международный коммерческий арбитражный суд при ТПП РФ не является государственным арбитражным судом.

Поэтому выражение «арбитражный процесс» применительно к российскому АПК РФ обычно означает именно судопроизводство в государственных арбитражных судах.

Цели и задачи арбитражного процесса

Статья 2 АПК РФ относит к задачам судопроизводства в арбитражных судах:

• защиту нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;
• обеспечение доступности правосудия;
• справедливое публичное судебное разбирательство в разумный срок независимым и беспристрастным судом;
• укрепление законности;
• предупреждение правонарушений;
• формирование уважения к закону и суду;
• содействие мирному урегулированию споров и развитию партнерских деловых отношений.

Таким образом, арбитражный процесс предназначен не только для вынесения решения по конкретному спору, но и для обеспечения эффективной судебной защиты участников экономических отношений.

Основной закон арбитражного процесса

Главным процессуальным источником является Арбитражный процессуальный кодекс РФ.

Он определяет:

• компетенцию арбитражных судов;
• правила подсудности;
• состав участников процесса;
• права и обязанности сторон;
• требования к исковому заявлению;
• правила доказывания;
• судебные расходы;
• порядок рассмотрения дела;
• обеспечительные меры;
• примирительные процедуры;
• порядок принятия судебных актов;
• апелляцию;
• кассацию;
• надзор;
• пересмотр судебных актов;
• отдельные вопросы исполнения.

Кроме АПК РФ значение имеют Конституция РФ, федеральные конституционные и федеральные законы, регулирующие судебную систему и отдельные категории дел.

Принципы арбитражного процесса

Арбитражное судопроизводство строится на системе основных процессуальных принципов.

К ним относятся:

• осуществление правосудия только судом;
• независимость судей;
• законность;
• разумный срок;
• равенство перед законом и судом;
• равноправие сторон;
• состязательность;
• непосредственность судебного разбирательства;
• гласность.

Эти принципы закреплены прежде всего в главе 1 АПК РФ.

Независимость судей

Судьи при осуществлении правосудия независимы и подчиняются Конституции РФ и федеральному закону.

Участники спора, органы власти и иные лица не вправе оказывать давление на суд с целью добиться определенного результата дела.

Независимость суда является одним из основных условий справедливого судебного разбирательства.

Равноправие сторон

Истец и ответчик обладают равными процессуальными возможностями для защиты своей позиции.

Они вправе:

• представлять доказательства;
• заявлять ходатайства;
• давать объяснения;
• возражать против позиции другой стороны;
• задавать вопросы;
• обжаловать судебные акты.

При этом равноправие не означает, что суд обязан удовлетворять одинаковое количество ходатайств каждой стороны.

Суд оценивает каждое заявление исходя из закона и обстоятельств дела.

Принцип состязательности

Арбитражный процесс строится на состязательности сторон.

Это означает, что каждая сторона самостоятельно формирует свою правовую позицию и представляет доказательства в ее подтверждение.

Истец должен доказать обстоятельства, на которые ссылается как на основание своих требований.

Ответчик представляет возражения и доказательства в их подтверждение.

Суд руководит процессом, определяет обстоятельства, имеющие значение для дела, исследует и оценивает доказательства.

Гласность арбитражного процесса

По общему правилу разбирательство дел в арбитражных судах открыто.

На открытом судебном заседании могут присутствовать лица, которые не являются участниками дела.

Однако АПК РФ допускает закрытые судебные заседания в предусмотренных законом случаях.

Например, это возможно при необходимости сохранения государственной, коммерческой, служебной или иной охраняемой законом тайны при наличии предусмотренных законом оснований.

Виды производства в арбитражном процессе

АПК РФ предусматривает разные процессуальные формы рассмотрения дел.

К основным относятся:

• исковое производство;
• производство по делам из административных и иных публичных правоотношений;
• особое производство;
• производство по делам о несостоятельности (банкротстве);
• упрощенное производство;
• приказное производство;
• производство по корпоративным спорам;
• производство по делам с участием иностранных лиц;
• производство по отдельным вопросам третейского разбирательства;
• признание и приведение в исполнение иностранных судебных и арбитражных решений.

Это не означает, что все перечисленные категории являются абсолютно самостоятельными «видами арбитражного процесса» в научном смысле.

Правильнее говорить о различных видах и процессуальных формах производства, предусмотренных АПК РФ.

Исковое производство

Исковое производство является классической формой рассмотрения экономического спора.

Оно применяется, когда между сторонами имеется спор о субъективном праве.

Например:

• поставщик требует оплатить товар;
• заказчик взыскивает убытки;
• арендодатель требует взыскать задолженность;
• сторона требует расторгнуть договор;
• собственник истребует имущество.

Производство начинается с подачи искового заявления.

Приказное производство

Приказное производство представляет собой упрощенную форму взыскания определенных бесспорных денежных требований.

Согласно статье 229.2 АПК РФ судебный приказ, в частности, может выдаваться по договорному требованию, основанному на документах, подтверждающих денежное обязательство, если сумма требований не превышает 750 000 рублей.

Также приказное производство применяется к некоторым требованиям по векселям и обязательным платежам.

Судебный приказ выносится без обычного судебного разбирательства и вызова сторон.

При этом должник вправе представить возражения в порядке и срок, предусмотренные АПК РФ.

Упрощенное производство

В упрощенном производстве дело рассматривается преимущественно на основании письменных материалов.

По общему правилу судебное заседание с вызовом сторон не проводится.

Статья 227 АПК РФ относит к упрощенному производству, в частности, иски о взыскании денежных средств, если цена иска не превышает:

• 1 200 000 рублей для юридических лиц;
• 600 000 рублей для индивидуальных предпринимателей.

Также АПК РФ предусматривает другие категории дел, рассматриваемых в упрощенном порядке.

При этом нельзя путать упрощенное и приказное производство. В приказном производстве выносится судебный приказ, а в упрощенном производстве рассматривается дело и принимается решение суда.

Корпоративные споры

Корпоративные споры регулируются главой 28.1 АПК РФ.

Статья 225.1 АПК РФ относит к ним, в частности, споры:

• о создании, реорганизации и ликвидации юридического лица;
• о принадлежности акций, долей и паев;
• об осуществлении прав участников юридического лица;
• о полномочиях органов управления;
• о выпуске ценных бумаг;
• об оспаривании решений органов управления юридического лица;
• другие корпоративные споры, прямо предусмотренные законом.

Для этих дел АПК РФ устанавливает специальные правила.

Кто участвует в арбитражном процессе

Необходимо различать лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.

Согласно статье 40 АПК РФ к лицам, участвующим в деле, относятся:

• стороны;
• заявители и заинтересованные лица в предусмотренных законом случаях;
• третьи лица;
• прокурор;
• государственные органы;
• органы местного самоуправления;
• иные органы, организации и граждане, обратившиеся в суд в случаях, предусмотренных АПК РФ.

Помимо них в процессе могут участвовать:

• представители;
• эксперты;
• специалисты;
• свидетели;
• переводчики;
• помощник судьи;
• секретарь судебного заседания.

Поэтому называть эксперта или свидетеля «лицом, участвующим в деле» юридически неправильно. Они являются другими участниками арбитражного процесса.

Истец и ответчик

Основными сторонами искового производства являются:

• Истец это лицо, которое обращается в арбитражный суд за защитой своего права или законного интереса.
• Ответчик это лицо, к которому предъявлено исковое требование.

Справочно: истец и ответчик.

В одном деле может быть несколько истцов или несколько ответчиков в случаях, предусмотренных статьей 46 АПК РФ.

Третьи лица

Третьи лица участвуют в деле, когда судебный акт может затронуть их права или обязанности либо когда они заявляют самостоятельные требования относительно предмета спора.

АПК РФ различает:

• третьих лиц с самостоятельными требованиями;
• третьих лиц без самостоятельных требований.

Их процессуальные полномочия отличаются.

Права участников арбитражного процесса

Статья 41 АПК РФ предоставляет лицам, участвующим в деле, широкий круг процессуальных прав.

Они могут:

• знакомиться с материалами дела;
• делать выписки и копии;
• заявлять отводы;
• представлять доказательства;
• знакомиться с доказательствами других участников;
• участвовать в исследовании доказательств;
• задавать вопросы;
• заявлять ходатайства;
• давать объяснения;
• возражать против доводов другой стороны;
• знакомиться с жалобами;
• получать судебные акты;
• обжаловать судебные акты;
• использовать иные предусмотренные законом права.

При этом процессуальными правами необходимо пользоваться добросовестно.

Злоупотребление ими может повлечь неблагоприятные последствия.

Представительство в арбитражном процессе

Организация или предприниматель вправе вести дело лично либо через представителя.

Представитель вправе совершать процессуальные действия в пределах предоставленных ему полномочий.

Для некоторых действий закон требует специального указания соответствующего полномочия в доверенности.

Справочно: представительство в арбитражном процессе.

Нужно ли соблюдать претензионный порядок

По некоторым экономическим спорам до обращения в арбитражный суд необходимо соблюсти досудебный порядок.

По общему правилу, установленному частью 5 статьи 4 АПК РФ, гражданско-правовой спор о взыскании денежных средств из договора, другой сделки или вследствие неосновательного обогащения может быть передан в арбитражный суд после принятия мер по досудебному урегулированию и истечения 30 календарных дней со дня направления претензии, если иной срок или порядок не предусмотрен законом или договором.

Однако это правило распространяется не на все арбитражные дела.

АПК РФ прямо предусматривает исключения.

Поэтому перед подачей иска необходимо проверить:

• характер требований;
• закон;
• условия договора;
• наличие специального досудебного порядка.

Как начинается арбитражный процесс

В исковом производстве процесс начинается с обращения в арбитражный суд.

Исковое заявление должно соответствовать требованиям статьи 125 АПК РФ.

К нему прилагаются документы, предусмотренные статьей 126 АПК РФ.

После поступления иска суд проверяет наличие оснований для:

• принятия заявления;
• оставления его без движения;
• возвращения;
• отказа в принятии в случаях, прямо предусмотренных законом.

Принятие иска

Если иск соответствует требованиям закона и отсутствуют препятствия для его принятия, судья выносит определение о принятии заявления к производству.

После этого возбуждается производство по делу.

Суд определяет дальнейшие процессуальные действия и начинает подготовку дела к рассмотрению.

Оставление иска без движения

Если иск подан с устранимыми нарушениями требований статей 125 и 126 АПК РФ, суд может оставить его без движения.

Истцу предоставляется срок для устранения недостатков.

Например, основанием может быть отсутствие необходимого документа либо нарушение требований к содержанию заявления.

Если недостатки устранены в установленный срок, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд.

Возвращение искового заявления

Статья 129 АПК РФ устанавливает отдельные основания возвращения искового заявления.

Например, заявление может быть возвращено в предусмотренных законом случаях, связанных с компетенцией суда, несоблюдением необходимых процессуальных условий или неустранением недостатков после оставления заявления без движения.

Возвращение иска не всегда исключает возможность обратиться в суд повторно после устранения соответствующего препятствия.

Подготовка дела к судебному разбирательству

После принятия иска суд осуществляет подготовку дела.

Цель подготовки состоит в обеспечении правильного и своевременного рассмотрения спора.

Согласно статье 133 АПК РФ в ходе подготовки суд, в частности:

• определяет характер спорного правоотношения;
• определяет применимое законодательство;
• выясняет обстоятельства, имеющие значение для дела;
• решает вопрос о составе участников;
• содействует представлению необходимых доказательств;
• принимает меры к примирению сторон.

В рамках подготовки может проводиться предварительное судебное заседание.

Судебное разбирательство

Основная стадия производства в первой инстанции это рассмотрение дела по существу.

Суд:

• проверяет явку участников;
• разрешает ходатайства;
• заслушивает объяснения;
• исследует письменные и вещественные доказательства;
• допрашивает свидетелей;
• исследует заключения экспертов;
• оценивает доводы сторон.

После исследования обстоятельств дела суд принимает судебный акт.

В исковом производстве спор по существу обычно разрешается решением суда.

Доказательства в арбитражном процессе

Для результата дела принципиальное значение имеет доказывание.

Участники должны подтвердить обстоятельства, на которые они ссылаются.

Доказательствами могут быть:

• договоры;
• акты;
• счета;
• платежные документы;
• переписка;
• электронные документы;
• заключения экспертов;
• показания свидетелей;
• аудио- и видеозаписи;
• иные допустимые доказательства.

При этом суд оценивает доказательства с точки зрения:

• относимости;
• допустимости;
• достоверности;
• достаточности;
• взаимной связи.

Стороне недостаточно просто утверждать, что контрагент нарушил обязательство. Необходимо доказать юридически значимые обстоятельства.

Обеспечительные меры в арбитражном процессе

Обеспечительные меры позволяют временно защитить имущественные интересы до окончательного разрешения спора.

Согласно статье 90 АПК РФ они могут быть приняты, если непринятие мер:

• затруднит или сделает невозможным исполнение будущего судебного акта;
• либо может причинить заявителю значительный ущерб.

Статья 91 АПК РФ предусматривает, в частности:

• арест денежных средств или другого имущества;
• запрет совершать определенные действия;
• обязанность совершить определенные действия для предотвращения порчи спорного имущества;
• передачу спорного имущества на хранение;
• приостановление взыскания по оспариваемому документу;
• приостановление реализации арестованного имущества.

Суд может применить и другие обеспечительные меры.

Они должны быть соразмерны заявленным требованиям.

Можно ли применить несколько обеспечительных мер

Да, статья 91 АПК РФ прямо допускает одновременное применение нескольких обеспечительных мер.

Например, в зависимости от обстоятельств суд может сочетать:

• арест имущества;
• запрет на регистрационные действия;
• запрет совершать иные действия в отношении предмета спора.

Но заявитель должен обосновать необходимость соответствующих ограничений.

Само наличие иска не означает автоматического применения обеспечения.

Примирение сторон

АПК РФ ориентирует стороны на возможность мирного урегулирования спора.

Участники могут использовать:

• переговоры;
• медиацию;
• судебное примирение;
• мировое соглашение;
• иные предусмотренные законом примирительные процедуры.

Мировое соглашение утверждается судом, если оно не противоречит закону и не нарушает права других лиц.

После утверждения мирового соглашения производство по делу прекращается.

Стадии арбитражного процесса

В юридической литературе существуют разные подходы к классификации стадий.

На практике удобно выделять:

1. обращение в суд и возбуждение производства;
2. подготовку дела;
3. рассмотрение в первой инстанции;
4. апелляционное производство;
5. кассационное производство;
6. кассационное производство в Верховном Суде РФ в предусмотренных случаях;
7. надзор;
8. пересмотр по новым или вновь открывшимся обстоятельствам;
9. исполнение судебного акта.

При этом не каждое дело проходит все стадии.

Апелляция, кассация и надзор возникают только при наличии соответствующей жалобы и предусмотренных законом условий.

Первая инстанция

В первой инстанции суд впервые рассматривает спор по существу.

Именно здесь обычно:

• устанавливаются фактические обстоятельства;
• исследуется основной массив доказательств;
• заслушиваются стороны;
• разрешаются ходатайства;
• принимается итоговое решение.

Поэтому основной доказательственный материал необходимо представлять именно в суд первой инстанции. Расчет на то, что любые недостающие доказательства можно без проблем представить в апелляции, ошибочен.

Апелляция

Апелляционная инстанция проверяет не вступившее в законную силу решение суда первой инстанции.

Апелляционный суд проверяет законность и обоснованность судебного акта.

Он может:

• оставить решение без изменения;
• изменить его;
• отменить полностью или частично;
• принять новый судебный акт;
• совершить иные действия в пределах полномочий, предусмотренных АПК РФ.

Новые требования, которые не рассматривались судом первой инстанции, в апелляции не принимаются.

Дополнительные доказательства принимаются при соблюдении условий, установленных АПК РФ. Актуальные разъяснения по рассмотрению арбитражных дел в апелляционной инстанции содержатся в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 30.06.2020 № 12.

Кассация

После вступления судебных актов в законную силу они в предусмотренных законом случаях могут быть обжалованы в кассационном порядке.

Кассационный суд прежде всего проверяет законность обжалуемых судебных актов, то есть правильность применения норм материального и процессуального права.

Кассация не является повторным полноценным рассмотрением дела с самого начала.

Полномочия кассационного суда и пределы проверки установлены АПК РФ. Актуальные разъяснения Верховного Суда РФ содержатся в Постановлении Пленума ВС РФ от 30.06.2020 № 13.

Кассация в Верховном Суде РФ

После прохождения предусмотренных законом стадий судебные акты по экономическим спорам в определенных случаях могут быть обжалованы в Судебную коллегию по экономическим спорам Верховного Суда РФ.

Кассационная жалоба предварительно изучается судьей Верховного Суда.

По результатам изучения судья:

• передает жалобу вместе с делом для рассмотрения Судебной коллегией;
• либо отказывает в передаче.

Передача жалобы не является автоматической стадией каждого арбитражного спора. Для пересмотра необходимы предусмотренные АПК РФ основания.

Надзор

Надзорный пересмотр осуществляется Президиумом Верховного Суда РФ в отношении ограниченного перечня судебных актов.

Это исключительная стадия пересмотра.

Нельзя рассматривать надзор как обычную «четвертую инстанцию», куда автоматически можно обратиться после кассации. Предмет и основания надзорного пересмотра определяются главой 36.1 АПК РФ.

Новые и вновь открывшиеся обстоятельства

Вступивший в законную силу судебный акт может быть пересмотрен по новым или вновь открывшимся обстоятельствам в случаях, прямо предусмотренных статьей 311 АПК РФ.

Необходимо различать:

• вновь открывшиеся обстоятельства существовали на момент принятия судебного акта, но не были и не могли быть известны заявителю;
• новые обстоятельства возникли после принятия судебного акта и признаются законом основанием для его пересмотра.

Это не дополнительная возможность повторно представить обычные доказательства, которые сторона могла предоставить при первоначальном рассмотрении дела.

Исполнение решения арбитражного суда

Согласно статье 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления в законную силу, кроме случаев немедленного исполнения.

Для принудительного исполнения взыскателю обычно выдается исполнительный лист, если законом не предусмотрено иное.

Дальнейшее принудительное исполнение осуществляется по правилам законодательства об исполнительном производстве.

Суд также может в предусмотренных законом случаях:

• предоставить отсрочку исполнения;
• предоставить рассрочку;
• изменить способ и порядок исполнения;
• разрешить вопрос о повороте исполнения.

Сколько длится арбитражный процесс

Единого срока для любого арбитражного дела нет.

Продолжительность зависит от:

• вида производства;
• сложности спора;
• количества участников;
• необходимости экспертизы;
• объема доказательств;
• приостановления или отложения дела;
• обжалования судебного акта.

Поэтому срок необходимо рассчитывать применительно к конкретному делу и соответствующей стадии.

При этом АПК РФ закрепляет принцип рассмотрения дела в разумный срок.

Можно ли вести арбитражное дело самостоятельно

Закон в большинстве случаев не обязывает организацию или предпринимателя обязательно привлекать внешнего юриста для обращения в арбитражный суд.

Но арбитражный процесс предъявляет высокие требования к:

• формированию правовой позиции;
• доказательствам;
• соблюдению процессуальных сроков;
• досудебному порядку;
• содержанию иска и отзыва;
• заявлению ходатайств;
• обжалованию судебных актов.

Ошибки на раннем этапе могут существенно повлиять на возможность дальнейшей защиты.

Особенно важно представить необходимые доказательства и заявить процессуальные возражения своевременно.

Справочно: как вести себя в арбитражном суде.

Чем арбитражный процесс отличается от гражданского

Главное различие связано не просто с тем, являются ли стороны организациями или гражданами.

Арбитражный процесс предназначен прежде всего для рассмотрения экономических споров и иных дел, отнесенных законом к компетенции арбитражных судов.

Гражданское судопроизводство по ГПК РФ охватывает другой круг дел, рассматриваемых судами общей юрисдикции.

Поэтому при определении суда необходимо учитывать:

• характер правоотношения;
• субъектный состав;
• специальные правила компетенции;
• положения федерального закона.

Справочно: гражданский процесс.

Арбитражный процесс кратко

Если сформулировать самое важное:

Арбитражный процесс это судебная процедура рассмотрения экономических споров и других дел арбитражными судами по правилам АПК РФ.

Основные участники это стороны и другие лица, предусмотренные кодексом.

Основные этапы обычного искового дела:

• досудебное урегулирование, если оно обязательно;
• иск;
• принятие заявления;
• подготовка дела;
• судебное разбирательство;
• решение;
• апелляция и кассация при обжаловании;
• исполнение судебного акта.

Основной принцип для стороны арбитражного процесса состоит в том, что свою позицию и доказательства необходимо формировать своевременно, прежде всего при рассмотрении дела в первой инстанции.

• Правовой журнал