Основания иска

Основание иска: понятие, примеры и порядок изменения

Основание иска — это совокупность фактических обстоятельств, на которых истец основывает предъявленное к ответчику материально-правовое требование.

Например, основанием иска о взыскании задолженности по договору займа могут выступать заключение договора, передача денежных средств, наступление срока возврата и неисполнение обязательства заёмщиком.

Основание иска определяет, почему истец предъявляет соответствующее требование. Вместе с предметом иска оно имеет значение для установления пределов судебного разбирательства, изменения требований и определения тождества споров.

При этом необходимо различать фактическое основание иска, правовое обоснование требований и доказательства, подтверждающие обстоятельства дела.

Что является основанием иска

Гражданский процессуальный кодекс РФ не содержит отдельного определения основания иска, однако использует это понятие в статье 39 ГПК РФ, предусматривающей право истца изменить предмет или основание иска.

Согласно пункту 5 части 2 статьи 131 ГПК РФ в исковом заявлении должны быть указаны обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства.

В арбитражном процессе аналогичное требование предусмотрено пунктом 5 части 2 статьи 125 АПК РФ. Основание иска образуют юридически значимые факты, с которыми истец связывает возникновение своего права, его нарушение и необходимость судебной защиты.

Такими обстоятельствами могут быть:

• заключение и исполнение договора;
• передача денежных средств или имущества;
• нарушение срока исполнения обязательства;
• причинение вреда;
• возникновение или прекращение права собственности;
• совершение сделки;
• действия или бездействие ответчика.

Конкретный состав обстоятельств зависит от характера спорного правоотношения и заявленного требования.

Фактическое основание и правовое обоснование иска

В юридической литературе встречается разграничение фактического и правового основания иска. Однако для процессуального изменения основания и определения тождества требований принципиальное значение имеют именно фактические обстоятельства.

Фактическое основание это события, действия и иные обстоятельства, из которых истец выводит своё требование.

Правовое обоснование это нормы законодательства, которыми истец подтверждает юридическую обоснованность заявленного требования.

Например, гражданин передал другому лицу 500 000 рублей по договору займа, однако заёмщик не возвратил деньги в установленный срок.

Фактическое основание иска составляют заключение договора, передача денег, наступление срока возврата и отсутствие исполнения.

Статьи 807 и 810 ГК РФ используются для правового обоснования требования о возврате займа.

Изменение ссылки на статью закона само по себе не означает изменения основания иска, если фактические обстоятельства, на которых построено требование, остаются прежними.

Суд самостоятельно определяет нормы права, подлежащие применению к установленным обстоятельствам, с учётом характера спорного правоотношения и заявленных требований.

Чем основание иска отличается от предмета

Предмет и основание характеризуют разные элементы иска.

Предмет иска это материально-правовое требование истца к ответчику.

Основание иска это фактические обстоятельства, которыми истец обосновывает это требование.

Например, требование о взыскании задолженности может сохраняться неизменным, но истец может попытаться обосновать его другими фактическими обстоятельствами. В таком случае возникает вопрос об изменении основания иска.

Подробнее о понятии и элементах иска: Что такое иск.

Основание иска и доказательства: в чём разница

Основание иска не следует отождествлять с доказательствами. Основание иска это обстоятельства, которые истец утверждает. Доказательства это сведения, посредством которых устанавливается наличие или отсутствие этих обстоятельств.

Например:

Представление дополнительного доказательства ранее заявленного обстоятельства само по себе не означает изменения основания иска.

Например, если истец первоначально подтвердил передачу денег распиской, а затем представил банковскую выписку по той же операции, фактическое основание требования не меняется.

Обязанность доказывания регулируется статьёй 56 ГПК РФ и статьёй 65 АПК РФ.

Как определить основание иска

Для правильного определения основания необходимо установить юридически значимые обстоятельства, которые подтверждают возникновение права истца и его нарушение.

При подготовке искового заявления следует последовательно определить:

1. Из какого правоотношения возник спор.
2. Какие обстоятельства подтверждают возникновение права истца.
3. Какие действия или бездействие ответчика привели к нарушению права.
4. Какие дополнительные обстоятельства необходимы для применения избранного способа защиты.
5. Какими доказательствами могут быть подтверждены соответствующие факты.

Пример по договорному спору:

Истец требует взыскать задолженность за поставленный товар.

В основание иска могут входить заключение договора поставки, передача товара покупателю, наступление срока оплаты и неисполнение обязанности по оплате.

Для подтверждения обстоятельств могут использоваться договор, товарные накладные, универсальные передаточные документы, переписка и другие доказательства. При этом конкретный предмет доказывания определяется с учётом условий договора, возражений ответчика и применимых норм права.

Можно ли изменить основание иска

Да, согласно части 1 статьи 39 ГПК РФ истец вправе изменить основание или предмет иска, увеличить либо уменьшить размер исковых требований, а также отказаться от иска.

В арбитражном процессе соответствующее право предусмотрено частью 1 статьи 49 АПК РФ.

Изменение основания иска означает замену фактических обстоятельств, на которых истец основывает своё требование, при сохранении его предмета.

Например, истец предъявил требование о взыскании определённой суммы, первоначально обосновав его одним фактическим составом, а затем заявил иной фактический состав. Допустимость такого изменения оценивается с учётом содержания требований и процессуальных обстоятельств.

Необходимо отличать изменение основания иска от дополнения ранее изложенных обстоятельств, представления новых доказательств и уточнения правовой позиции.

Когда можно изменить основание иска

В гражданском процессе право на изменение основания иска реализуется при рассмотрении дела судом первой инстанции в соответствии со статьёй 39 ГПК РФ.

В арбитражном процессе часть 1 статьи 49 АПК РФ прямо предусматривает возможность изменения основания или предмета иска при рассмотрении дела в первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

Заявлять изменение следует своевременно, чтобы суд мог разрешить соответствующий процессуальный вопрос, а ответчик — ознакомиться с изменённой позицией и представить возражения.

Для определённости содержания требований целесообразно оформлять изменение основания иска письменным заявлением.

Можно ли одновременно изменить предмет и основание иска

Статьи 39 ГПК РФ и 49 АПК РФ предусматривают право истца изменить предмет или основание иска.

Одновременная замена материально-правового требования и фактических обстоятельств, на которых оно основано, может означать предъявление нового иска, а не изменение первоначального.

Однако вывод необходимо делать по существу заявленных изменений.

Например, уточнение формулировки требования, дополнение обстоятельств и изменение правовой квалификации не должны автоматически рассматриваться как одновременная замена предмета и основания.

При разрешении вопроса суд оценивает, сохраняется ли первоначальный спор или фактически предъявлено другое требование.

Основание иска и тождество споров

Основание иска имеет значение при определении допустимости повторного обращения в суд.

Пункт 2 части 1 статьи 134 ГПК РФ предусматривает отказ в принятии искового заявления при наличии вступившего в законную силу решения суда по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям, а также в иных предусмотренных этой нормой случаях.

Для установления тождества сравниваются:

• стороны;
• предмет иска;
• фактическое основание иска.

Совпадение только сторон и заявленной суммы недостаточно для вывода о тождестве требований.

В то же время простая замена ссылок на нормы закона или изменение формулировок при сохранении прежних фактических обстоятельств и того же требования не создаёт автоматически новый иск.

Процессуальные последствия повторного предъявления тождественного требования также предусмотрены статьёй 220 ГПК РФ и статьёй 150 АПК РФ.

Что будет, если основание иска указано неправильно

Последствия зависят от характера недостатка.

Если в исковом заявлении отсутствуют необходимые сведения об обстоятельствах, на которых основаны требования, суд может оставить заявление без движения при наличии предусмотренных законом оснований.

В гражданском процессе применяется статья 136 ГПК РФ, в арбитражном статья 128 АПК РФ.

Если же обстоятельства изложены, но при рассмотрении дела не подтверждены доказательствами либо не образуют необходимых условий для удовлетворения требования, суд может отказать в иске по существу.

Недоказанность обстоятельств не является самостоятельным основанием для возвращения искового заявления по статье 135 ГПК РФ.

Возвращение заявления, оставление без движения и отказ в удовлетворении иска имеют различные правовые основания и последствия.

Судебная практика по основаниям иска

При рассмотрении вопросов об основании иска необходимо учитывать процессуальные нормы и разъяснения Верховного Суда РФ.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 июня 2008 года № 11 «О подготовке гражданских дел к судебному разбирательству» содержит разъяснения о задачах подготовки дела, определении юридически значимых обстоятельств и применимого законодательства.

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 19 декабря 2003 года № 23 «О судебном решении» разъясняет вопросы установления обстоятельств дела, оценки доказательств и применения норм права при вынесении решения.

При разрешении конкретного спора следует учитывать, что суд устанавливает юридически значимые обстоятельства и применяет соответствующие нормы права, но по общему правилу разрешает дело в пределах заявленных требований (часть 3 статьи 196 ГПК РФ).

Часто задаваемые вопросы

Где в ГПК РФ указано понятие основания иска?

Прямого определения нет. Понятие используется в статье 39 ГПК РФ, а требование изложить обстоятельства, на которых основан иск, предусмотрено пунктом 5 части 2 статьи 131 ГПК РФ.

Являются ли статьи закона основанием иска?

Нормы закона составляют правовое обоснование требований. Для определения фактического основания иска и тождества споров основное значение имеют обстоятельства, на которых истец основывает требование.

Изменится ли основание иска при представлении нового доказательства?

Не обязательно. Если новое доказательство подтверждает ранее заявленные обстоятельства, основание иска само по себе не меняется.

Можно ли изменить основание иска, не меняя предмет?

Да. Такое право предусмотрено статьёй 39 ГПК РФ и статьёй 49 АПК РФ с учётом стадии и характера судопроизводства.

Может ли суд отказать в иске из-за недоказанности основания?

Да. Если юридически значимые обстоятельства не установлены либо не подтверждают заявленное требование, суд может отказать в его удовлетворении по существу.

Заключение

Основание иска представляет собой совокупность фактических обстоятельств, которыми истец обосновывает предъявленное к ответчику требование.

Его необходимо отличать от предмета иска, правовой квалификации и доказательств. Правильное определение основания позволяет установить юридически значимые обстоятельства, подготовить доказательства, определить пределы изменения требований и оценить тождество споров.

• Правовой журнал