Сложность судебного дела

Сложность судебного дела

Сложность судебного дела — это совокупность правовых и фактических обстоятельств, которые влияют на объем работы, необходимой для рассмотрения спора: сложность применяемого законодательства, количество требований и участников, объем доказательств, необходимость экспертиз, допроса свидетелей, применения иностранного права и другие обстоятельства.

Единого универсального определения «сложного судебного дела» и общей для всех судов классификации дел по степени сложности законодательство не устанавливает.

Однако понятия правовой и фактической сложности дела используются в процессуальном законодательстве и судебной практике, в частности:

• при оценке разумного срока судопроизводства;
• при определении разумного размера судебных расходов на представителя;
• при организации нагрузки судей в системе арбитражных судов;
• в иных случаях, когда необходимо оценить объем и трудоемкость рассмотрения конкретного дела.

Что понимается под сложностью судебного дела

Сложность нельзя определить только по названию спора. Два дела одной категории могут существенно различаться по трудоемкости.

Например, обычный спор о взыскании задолженности по одному договору, где должник признает факт поставки и спорит только с размером неустойки, обычно существенно проще дела по тому же договору, в котором:

• оспаривается сам факт поставки;
• заявлен встречный иск;
• исследуются десятки первичных документов;
• назначается экспертиза;
• допрашиваются свидетели;
• требуется оценить несколько взаимосвязанных договоров.

Поэтому при оценке сложности обычно необходимо учитывать одновременно правовую природу спора и его фактические обстоятельства.

Правовая и фактическая сложность дела

Наиболее обоснованно различать два вида сложности.

Правовая сложность

Правовая сложность связана с юридической стороной спора.

На нее могут указывать:

• сложность применимого законодательства;
• необходимость применения нескольких отраслей права;
• наличие конкурирующих правовых норм;
• отсутствие сформировавшейся судебной практики;
• необходимость толкования договора или закона;
• применение иностранного права;
• сложная правовая квалификация отношений сторон;
• необходимость анализа большого количества судебной практики.

Например, корпоративный спор с несколькими взаимосвязанными сделками и вопросами ответственности контролирующих лиц может быть правово сложнее стандартного требования о взыскании неоплаченного товара.

Фактическая сложность

Фактическая сложность связана с установлением обстоятельств дела и доказательственной работой.

На нее могут влиять:

• количество участников провосудия;
• количество требований;
• встречный иск;
• большой объем документов;
• необходимость проведения экспертизы;
• несколько экспертиз;
• допрос свидетелей;
• противоречивые доказательства;
• необходимость исследования длительного периода взаимоотношений;
• большое количество эпизодов;
• участие иностранных лиц.

Правовая и фактическая сложность могут существовать независимо друг от друга. Дело может быть несложным с точки зрения законодательства, но трудоемким из-за огромного объема доказательств. И наоборот, фактические обстоятельства могут быть практически бесспорными, но разрешение дела потребует решения сложного правового вопроса.

Какие критерии указывают на сложность дела

Универсального закрытого перечня критериев нет. На практике к обстоятельствам, увеличивающим сложность судебного дела, можно отнести следующие.

Большое количество требований

Если в одном деле рассматриваются несколько самостоятельных или взаимосвязанных требований, суду и представителям необходимо анализировать каждое из них.

Например, одновременно могут быть заявлены требования:

• о признании сделки недействительной;
• применении последствий ее недействительности;
• взыскании денежных средств;
• признании права;
• возмещении убытков.

Особенно возрастает сложность, когда требования основаны на разных обстоятельствах и требуют самостоятельной доказательственной базы.

Встречный иск

Встречный иск фактически добавляет в процесс еще одно самостоятельное требование.

Сторонам необходимо одновременно доказывать основания первоначального и встречного требований, а суду разрешать их взаимосвязь.

Поэтому наличие встречного иска является одним из объективных признаков увеличения фактической сложности дела.

Большое количество участников

Сложность может возрастать при участии:

• нескольких истцов;
• нескольких ответчиков;
• третьих лиц;
• государственных органов;
• прокурора;
• иных заинтересованных лиц.

Каждый дополнительный участник может представлять собственные доказательства, заявления, ходатайства и правовую позицию.

Большой объем доказательств

Само количество листов в деле не всегда определяет сложность, однако значительный объем документов обычно увеличивает трудоемкость процесса.

Например, могут исследоваться:

• договоры и дополнительные соглашения;
• первичные бухгалтерские документы;
• банковские выписки;
• деловая переписка;
• техническая документация;
• корпоративные документы;
• налоговые материалы;
• медицинские документы;
• исполнительная документация по строительству.

При этом значение имеет не просто объем материалов, а необходимость их анализа и сопоставления.

Пять томов однотипных документов могут оказаться проще одного тома противоречивой технической или финансовой документации (см. доказательства).

Судебная экспертиза как признак сложности

Необходимость проведения судебной экспертизы часто существенно увеличивает фактическую сложность дела.

Это характерно, например, для споров:

• о строительных недостатках;
• качестве ремонта;
• причинах залива;
• стоимости имущества;
• границах земельных участков;
• медицинских ошибках;
• подлинности подписей;
• размере ущерба.

Сложность возрастает еще больше, если:

• проводится несколько экспертиз;
• назначается комиссионная или комплексная экспертиза;
• стороны оспаривают заключение;
• эксперта вызывают в судебное заседание;
• возникает необходимость дополнительной или повторной экспертизы.

Свидетели и противоречивые доказательства

Необходимость допроса значительного количества свидетелей также может влиять на сложность.

Суд должен установить:

• что именно известно каждому свидетелю;
• относится ли информация к рассматриваемому спору;
• согласуются ли показания с письменными доказательствами;
• имеются ли противоречия;
• насколько достоверны сообщенные сведения.

Особенно сложными становятся дела, в которых разные доказательства позволяют сделать противоположные выводы.

Иностранные лица и иностранное право

Участие иностранной стороны само по себе способно увеличить объем процессуальной работы.

Дополнительно могут возникнуть вопросы:

• международной подсудности;
• извещения иностранного участника;
• легализации документов;
• перевода;
• применения иностранного права;
• установления содержания норм иностранного законодательства;
• исполнения судебного акта за пределами России.

Поэтому иностранный элемент традиционно рассматривается как обстоятельство, способное повысить фактическую и правовую сложность спора.

Что такое особо сложное судебное дело

Общего правила, по которому любое судебное дело можно официально отнести к категории «особо сложных», в гражданском, административном или уголовном судопроизводстве нет.

Вместе с тем специальная классификация используется в арбитражной системе.

В Рекомендациях Президиума ВАС РФ от 1 июля 2014 года № 167 арбитражные дела по критерию правовой сложности разделены на:

1. особо сложные;
2. сложные;
3. менее сложные.

Им присвоены коэффициенты соответственно:

• 2;
• 1,5;
• 1.

Однако данная классификация разработана прежде всего для организации работы арбитражных судов, оценки нагрузки и распределения дел между судьями. Поэтому нельзя автоматически утверждать, что присвоенный в этих рекомендациях коэффициент определяет сложность дела для всех иных юридических целей.

Какие арбитражные споры отнесены к особо сложным

В Рекомендациях № 167 к отдельным категориям особой сложности отнесены, в частности:

• определенные споры о недвижимости;
• земельные споры;
• споры о защите права собственности и иных вещных прав;
• отдельные корпоративные споры;
• споры о ценных бумагах;
• споры о защите деловой репутации;
• отдельные дела, возникающие из внедоговорных обязательств;
• дела о несостоятельности (банкротстве).

Например, спор о защите вещного права на недвижимость по данной классификации имеет более высокий коэффициент правовой сложности, чем стандартный спор из договора оказания услуг.

Однако это именно организационная классификация арбитражных судов.

Какие фактические критерии применяются арбитражными судами

Рекомендации № 167 интересны тем, что содержат достаточно конкретные показатели фактической сложности.

Например, при определении нагрузки учитываются:

• количество требований или эпизодов;
• наличие встречного иска;
• количество участников;
• назначение экспертиз;
• иностранные участники и применение иностранного права;
• допрос свидетелей;
• объем письменных доказательств;
• количество апелляционных или кассационных жалоб.

В частности, в Рекомендациях предусмотрено повышение коэффициента:

• при 2–3 требованиях или эпизодах;
• при более чем 3 требованиях;
• при встречном иске;
• при наличии 3–4 и более участников;
• при назначении одной либо нескольких экспертиз;
• при применении иностранного права;
• при допросе нескольких свидетелей.

Для большого объема письменных доказательств в качестве ориентира используются 5–10 томов и 11 и более томов дела.

Эти показатели хорошо демонстрируют, какие обстоятельства объективно увеличивают трудоемкость судебного процесса.

Но применять коэффициенты № 167 как универсальный тариф для определения стоимости юридических услуг или суммы судебных расходов нельзя.

Сложность дела и разумный срок судопроизводства

Правовая и фактическая сложность прямо учитывается при определении того, был ли судебный процесс рассмотрен в разумный срок.

Например, статья 6.1 ГПК РФ предусматривает оценку:

• правовой и фактической сложности;
• поведения участников процесса;
• достаточности и эффективности действий суда;
• общей продолжительности судопроизводства.

Аналогичный подход предусмотрен статьей 6.1 АПК РФ, статьей 10 КАС РФ и уголовно-процессуальным законодательством.

Это означает, что дело с несколькими экспертизами, большим количеством участников и сложными доказательствами объективно может рассматриваться дольше простого спора.

Однако сама по себе сложность дела не оправдывает любую продолжительность судебного разбирательства. Суд все равно обязан действовать достаточно и эффективно.

Какие критерии сложности учитываются при оценке разумного срока

Верховный Суд указывает, что при оценке правовой и фактической сложности могут приниматься во внимание:

• обстоятельства, объективно затрудняющие рассмотрение дела;
• число истцов и ответчиков;
• другие участвующие лица;
• необходимость проведения экспертиз;
• сложность экспертиз;
• необходимость допроса значительного количества свидетелей;
• участие иностранных лиц;
• необходимость применения иностранного права.

Для уголовных дел дополнительно имеют значение объем обвинения, количество обвиняемых и потерпевших, международные следственные поручения и другие обстоятельства.

Таким образом, продолжительность процесса должна оцениваться применительно к конкретному делу, а не только по календарному сроку.

Влияет ли сложность дела на судебные расходы

Да, сложность дела является одним из обстоятельств, которые суд учитывает при определении разумного размера возмещаемых расходов на представителя.

Пленум Верховного Суда РФ от 21 января 2016 года № 1 указывает, что при определении разумности расходов могут учитываться:

• объем заявленных требований;
• цена иска;
• сложность дела;
• объем оказанных представителем услуг;
• время, необходимое для подготовки процессуальных документов;
• продолжительность рассмотрения дела;
• другие обстоятельства.

Поэтому сложное дело объективно может требовать более высокой стоимости юридической помощи, чем типовой спор.

Однако формулировки «дело сложное» самой по себе недостаточно. Необходимо показать, в чем конкретно состояла сложность и какой дополнительный объем работы она вызвала.

Как обосновать сложность дела при взыскании расходов

Если сторона просит взыскать значительную сумму расходов на представителя, целесообразно подробно раскрыть выполненную работу.

Например, можно указать:

• количество томов материалов;
• число судебных заседаний;
• количество подготовленных процессуальных документов;
• наличие встречного иска;
• проведение экспертизы;
• необходимость исследования специальных вопросов;
• количество участников;
• объем изученной судебной практики;
• необходимость анализа нескольких отраслей законодательства;
• продолжительность процесса;
• участие в апелляционной и кассационной инстанциях.

Само указание высокой цены иска не означает автоматически высокую сложность.

И наоборот, дело с небольшой суммой требований может быть правово или фактически сложным.

Сложность дела и стоимость юридических услуг

Стоимость работы юриста или адвоката стороны определяют договором.

При ее определении на практике могут учитываться:

• категория спора;
• объем материалов;
• количество требований;
• необходимость экспертизы;
• число судебных заседаний;
• количество участников;
• срочность;
• стадия процесса, на которой подключается представитель;
• необходимость исправлять ранее сформированную процессуальную позицию;
• необходимость обжалования судебного акта;
• предполагаемый объем процессуальных документов.

Для адвоката возможность учитывать сложность и объем работы при согласовании гонорара прямо соответствует профессиональным правилам.

При этом стоимость услуг по соглашению клиента с представителем и размер расходов, который впоследствии взыщет суд с другой стороны, являются разными вопросами. Клиент вправе согласовать одну цену, а суд при распределении судебных расходов проверяет разумность суммы, предъявленной к возмещению.

Влияет ли сумма иска на сложность дела

Цена иска является важным показателем, но не определяет сложность автоматически.

Иск на 100 млн рублей может сводиться к простому документально подтвержденному взысканию задолженности.

В то же время спор на 1 млн рублей может потребовать:

• строительно-технической экспертизы;
• исследования нескольких договоров;
• допроса свидетелей;
• изучения большого объема документации;
• анализа противоречивой судебной практики.

Поэтому правильнее рассматривать цену иска как отдельный фактор, который оценивается вместе с другими обстоятельствами.

Категория дела и сложность дела, не одно и то же

Категория дела обычно характеризует вид правоотношений или предмет спора.

Например:

• договорный спор;
• наследственный спор;
• семейный спор;
• трудовой спор;
• корпоративный спор;
• налоговый спор;
• земельный спор.

Сложность показывает не только категорию, но и реальную трудоемкость конкретного производства.

Поэтому два земельных дела или два наследственных спора могут сильно различаться по сложности.

Термин «характер дела» также используется в законодательстве и судебной практике в разных значениях и не образует универсальной формальной классификации.

Поэтому искусственно противопоставлять «характер» и «категорию» как два строго определенных законом понятия не следует.

Как определить, является ли конкретное дело сложным

Для практической оценки можно последовательно проверить несколько групп обстоятельств.

Право: требуется ли применение сложных, противоречивых или редко применяемых норм?

Требования: сколько самостоятельных требований и имеется ли встречный иск?

Участники: сколько сторон, третьих лиц и других участников?

Доказательства: каков объем документов и насколько они противоречивы?

Экспертиза: требуется ли специальное исследование?

Свидетели: необходимо ли устанавливать обстоятельства через показания нескольких лиц?

Иностранный элемент: имеются ли иностранные участники или необходимость применения иностранного права?

Процесс: сколько судебных заседаний и инстанций предполагается?

Стадия подключения представителя: сформирована ли уже позиция по делу и необходимо ли исправлять последствия ранее совершенных процессуальных действий?

Чем больше таких обстоятельств присутствует одновременно, тем обоснованнее вывод о повышенной сложности дела.

Отличие характера от категории

Характер судебного спора и категория судебного спора представляют собой разные понятия, используемые в праве для классификации дел.

1. Характер судебного спора отражает его сущность и особенности, связанные с обстоятельствами дела, а также правовыми основаниями требований. Он может быть:
   • Материально-правовой (имущественный или неимущественный, например, спор о праве собственности, взыскании задолженности, установление факта)
   • Процессуальный (например, оспаривание процессуальных действий суда или иных органов)
   • Публично-правовой (например, спор с государственными органами)
   • Частноправовой (например, между физическими или юридическими лицами)
2. Категория судебного спора определяется его предметом и сферой права, к которой он относится. Категории могут быть следующими:
   • Гражданско-правовые споры (раздел имущества, наследственные дела, договорные отношения)
   • Административные споры (оспаривание штрафов, действий государственных органов)
   • Уголовные дела (обвинения в преступлениях)
   • Арбитражные споры (экономические споры между организациями)
   • Административные Связан с отношениями частного лица с одним из исполнительных органов власти (административных органов).
   • Трудовые споры (увольнение, взыскание зарплаты)
   • Земельные Связаны с земельными отношениями это гражданские дела, рассматриваемые судом общей юрисдикции либо арбитражным судом в порядке гражданского и административного судопроизводства.
   • Налоговые НК РФ наделяет и физических лиц, и организации равным правом на обращение в суд за защитой нарушенных прав. Иски организаций и индивидуальных предпринимателей подаются в соответствии с правилами АПК РФ в арбитражный суд; иски физических лиц направляются на основании Гражданско‑процессуального кодекса в Верховный Суд РФ.

Таким образом, характер спора определяет его правовую природу и основу, а категория сферу права, к которой он относится.

Сложность судебного дела: главное

Есть ли в законе определение сложного судебного дела?

Универсального определения для всех видов судопроизводства нет.

Что такое правовая сложность?

Это сложность юридической квалификации спора, применяемого законодательства и разрешаемых правовых вопросов.

Что такое фактическая сложность?

Это трудоемкость установления обстоятельств дела: объем доказательств, количество участников, экспертизы, свидетели и другие факторы.

Какие дела являются особо сложными?

Общей классификации для всех судов нет. В арбитражной системе Рекомендации Президиума ВАС РФ № 167 выделяют особо сложные, сложные и менее сложные категории для целей организации судебной нагрузки.

Влияет ли сложность на срок рассмотрения?

Да. Правовая и фактическая сложность учитывается при оценке разумности продолжительности судопроизводства.

Может ли сложность увеличить размер судебных расходов?

Да. Верховный Суд прямо относит сложность дела к критериям, учитываемым при оценке разумного размера расходов на представителя.

Считается ли дело сложным только из-за высокой цены иска?

Нет. Цена иска является лишь одним из обстоятельств и сама по себе сложность не определяет.

Экспертиза делает дело сложным?

Не автоматически, но необходимость одной или нескольких экспертиз является существенным объективным признаком фактической сложности.

Большое количество документов означает сложное дело?

Может означать, если документы действительно требуют значительного изучения, сопоставления и оценки. Сам объем бумаги без сложной аналитической работы недостаточен.

Справочно:

• Судебный процесс.
• Информационное письмо Президиума ВАС РФ № 167 от 01.07.2014.

Дополнительные источники информации:

1. «Правовая и фактическая сложность дела как существенное обстоятельство при рассмотрении дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок в свете прецедентной практики европейского суда по правам человека и практики арбитражных судов», — Е.А. Сомов Помощник заместителя председателя Арбитражного суда Волго-Вятского округа.
2. «К вопросу о содержании понятия «сложность дела»… В гражданском и арбитражном судопроизводстве», — Крымский Д. И., кандидат юридических наук, доцент Департамента систем судопроизводства и уголовного права факультета права Научно-исследовательского университета «Высшая школа экономики».

• Правовой журнал