Доказательства в арбитражном процессе

Доказательства в арбитражном процессе

Доказательства в арбитражном процессе — это полученные в установленном законом порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает обстоятельства, имеющие значение для разрешения экономического спора.

В качестве доказательств могут использоваться договоры, акты, платежные документы, электронная переписка, заключения экспертов, свидетельские показания, аудио- и видеозаписи, а также другие сведения, отвечающие требованиям Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (АПК РФ).

При этом наличие документов само по себе не гарантирует удовлетворения иска. Суд проверяет их относимость, допустимость и достоверность, оценивает доказательства в совокупности и определяет, достаточно ли их для установления обстоятельств дела.

Основные правила доказывания закреплены в главе 7 АПК РФ статьях 64–89. Они определяют виды доказательств, порядок их представления, основания освобождения от доказывания и правила судебной оценки.

Что такое доказательства в арбитражном процессе

Согласно части 1 статьи 64 АПК РФ доказательствами являются сведения о фактах, полученные в предусмотренном законом порядке, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения участников дела.

Следовательно, необходимо различать:

• Обстоятельство дела это факт, который требуется установить. Например, передача товара покупателю.
• Доказательство это сведения, подтверждающие или опровергающие соответствующий факт. Например, товарная накладная, транспортные документы или складские записи.
• Доказывание это процессуальную деятельность по установлению юридически значимых обстоятельств посредством представления, исследования и оценки доказательств.

Например, поставщик требует взыскать задолженность по договору поставки. Для удовлетворения иска необходимо подтвердить возникновение обязательства, передачу товара, наступление срока оплаты и размер задолженности.

Договор подтверждает согласованные условия, накладные обстоятельства передачи товара, а банковские документы могут свидетельствовать о произведённых платежах. При этом суд исследует не только содержание каждого документа, но и их взаимную связь.

Какие доказательства принимает арбитражный суд

Часть 2 статьи 64 АПК РФ предусматривает несколько видов доказательств.

Вид доказательства	Примеры	Правовое основание
Письменные доказательства	Договоры, акты, счета, накладные, деловая переписка	Статья 75 АПК РФ
Вещественные доказательства	Оборудование, товары, образцы продукции	Статья 76 АПК РФ
Объяснения участников дела	Письменные и устные объяснения истца, ответчика и третьих лиц	Статья 81 АПК РФ
Заключения экспертов	Результаты судебной экспертизы	Статьи 82–86 АПК РФ
Консультации специалистов	Разъяснения по вопросам, требующим специальных знаний	Статьи 55.1 и 87.1 АПК РФ
Свидетельские показания	Сведения лиц об известных им обстоятельствах дела	Статья 88 АПК РФ
Аудио- и видеозаписи	Записи переговоров, камер наблюдения, производственных процессов	Статьи 64 и 89 АПК РФ
Иные документы и материалы	Электронные файлы, фотографии, сведения информационных систем	Статья 89 АПК РФ

Перечень доказательств не ограничивается исключительно бумажными документами.

Вместе с тем возможность представить определённые сведения не означает, что суд обязательно признает их достаточными для подтверждения спорного обстоятельства.

Письменные доказательства

Письменные доказательства наиболее распространены в арбитражных спорах.

К ним относятся договоры, дополнительные соглашения, акты выполненных работ, товарные накладные, платежные поручения, банковские выписки, претензии, деловая корреспонденция и другие документы.

Статья 75 АПК РФ предусматривает возможность использования документов, выполненных не только на бумаге, но и в электронной форме.

Например, при взыскании задолженности по договору подряда значение могут иметь договор, смета, исполнительная документация, акты приёмки и переписка о выполнении работ.

Если ответчик оспаривает достоверность документа, суд исследует соответствующие возражения и при необходимости проверяет его подлинность.

Вещественные доказательства

В соответствии со статьёй 76 АПК РФ вещественными доказательствами являются предметы, которые по своему внешнему виду, свойствам, месту нахождения или иным признакам могут служить средством установления обстоятельств дела. Например, в споре о качестве поставленного оборудования вещественным доказательством может выступать само оборудование.

При исследовании таких доказательств могут потребоваться осмотр, специальные технические исследования или судебная экспертиза.

Заключение эксперта

Судебная экспертиза назначается в случаях, когда для установления обстоятельств дела необходимы специальные знания. Порядок её назначения предусмотрен статьёй 82 АПК РФ, а требования к заключению эксперта статьёй 86 АПК РФ.

Экспертиза может проводиться, например, для определения:

• причин возникновения строительных дефектов;
• качества выполненных работ;
• стоимости имущества;
• технического состояния оборудования;
• подлинности подписи;
• обстоятельств изменения электронных документов.

Заключение эксперта не имеет заранее установленной силы и оценивается судом по правилам статьи 71 АПК РФ. Необходимо отличать судебное экспертное заключение от заключения специалиста или исследования, подготовленного по инициативе стороны до судебного разбирательства. Их процессуальный статус и порядок оценки могут различаться.

Свидетельские показания

Свидетелем может быть лицо, которому известны обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения дела.

Например, свидетель может сообщить об обстоятельствах передачи товара, проведения переговоров или фактического выполнения работ.

Однако свидетельские показания не всегда могут заменить документы.

Согласно статье 68 АПК РФ обстоятельства, которые в силу закона должны подтверждаться определёнными доказательствами, не могут подтверждаться другими доказательствами. Поэтому допустимость свидетельских показаний зависит от характера спорного обстоятельства и применимых норм материального права.

Аудио- и видеозаписи

Аудио- и видеозаписи могут подтверждать обстоятельства переговоров, передачи имущества, выполнения работ и других действий.

При их представлении необходимо учитывать требования статьи 89 АПК РФ, включая указание обстоятельств осуществления записи.

Суд оценивает происхождение записи, её содержание, относимость к спору и достоверность. Если возникают обоснованные сомнения в подлинности, могут потребоваться дополнительные исследования.

Прямые и косвенные доказательства

Помимо установленной статьёй 64 АПК РФ классификации, в теории и судебной практике используется разделение доказательств на прямые и косвенные.

Прямые доказательства непосредственно подтверждают или опровергают обстоятельство, которое необходимо установить. Например, подписанная покупателем товарная накладная может непосредственно подтверждать получение товара.

Косвенные доказательства позволяют установить обстоятельство через другие связанные с ним факты. Например, складские записи, сведения о перевозке, последующей продаже товара и переписка сторон могут косвенно подтверждать фактическое исполнение договора поставки.

АПК РФ не устанавливает преимущества прямых доказательств перед косвенными. В соответствии с частью 5 статьи 71 АПК РФ никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Поэтому совокупность взаимосвязанных косвенных доказательств в определённых обстоятельствах может иметь существенное значение для разрешения спора.

Подробнее: Косвенные доказательства в арбитражном процессе.

Требования к доказательствам в арбитражном процессе

Для использования доказательств необходимо учитывать четыре основных критерия: относимость, допустимость, достоверность и достаточность.

Относимость доказательств статья 67 АПК РФ

Арбитражный суд принимает только доказательства, имеющие отношение к рассматриваемому делу.

Например, в споре о задолженности по договору поставки документы по другой сделке между теми же организациями не всегда имеют значение для разрешения заявленных требований.

Вместе с тем доказательство может иметь не только прямую, но и косвенную связь с предметом спора.

Согласно части 2 статьи 67 АПК РФ суд не принимает поступившие документы, которые не имеют отношения к установлению обстоятельств рассматриваемого дела.

Подробнее: Относимость доказательств.

Допустимость доказательств статья 68 АПК РФ

Допустимость определяет, может ли конкретное обстоятельство подтверждаться представленным средством доказывания.

В соответствии со статьёй 68 АПК РФ обстоятельства, которые согласно закону должны подтверждаться определёнными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами.

Кроме того, часть 3 статьи 64 АПК РФ запрещает использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Например, если для подтверждения определённого юридического факта закон предусматривает специальный документ, свидетельские показания не всегда могут заменить его отсутствие.

При этом необходимо различать недопустимость доказательства и его недостаточную убедительность.

Документ может быть допустимым, но не подтверждать обстоятельство, на которое ссылается сторона.

Подробнее: Допустимость доказательств.

Достоверность доказательств

Достоверность означает, что содержащиеся в доказательстве сведения соответствуют действительности.

Согласно части 3 статьи 71 АПК РФ доказательство признаётся достоверным, если в результате проверки и исследования суд выясняет, что содержащиеся в нём сведения соответствуют действительности.

Например, если сторона представила подписанный акт выполненных работ, а ответчик заявляет о подделке подписи, суд должен оценить соответствующие возражения и доказательства.

При наличии предусмотренных законом оснований может применяться процедура проверки заявления о фальсификации доказательства по статье 161 АПК РФ.

Достаточность доказательств

Достаточность означает, что представленные сведения позволяют установить юридически значимые обстоятельства.

Часть 2 статьи 71 АПК РФ предусматривает оценку достаточности и взаимной связи доказательств в совокупности.

Например, наличие договора поставки подтверждает согласование обязательств, но само по себе не обязательно доказывает передачу товара.

Для подтверждения исполнения могут потребоваться накладные, транспортные документы, переписка или другие материалы.

При этом закон не устанавливает универсального минимального количества доказательств.

Главное значение имеет не количество документов, а их способность подтверждать обстоятельства, необходимые для разрешения спора.

Кто должен представлять доказательства в арбитражном суде

Общее правило установлено частью 1 статьи 65 АПК РФ: каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Например, при взыскании задолженности по договору поставки истец должен подтвердить обстоятельства возникновения денежного обязательства.

Если ответчик утверждает, что задолженность погашена, он должен представить доказательства оплаты.

Однако распределение бремени доказывания зависит от характера спорных правоотношений.

В отдельных категориях дел действуют специальные правила и правовые презумпции.

Например, в спорах о субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц убедительная совокупность косвенных доказательств при определённых условиях может повлечь переход бремени опровержения соответствующих обстоятельств к ответчику.

Поэтому при подготовке процессуальной позиции необходимо определить, какие обстоятельства должна подтвердить каждая сторона.

Подробнее: Бремя доказывания в арбитражном процессе специализированная статья по статье 65 АПК РФ.

Электронные доказательства в арбитражном процессе

Электронные документы и переписка широко используются при рассмотрении экономических споров.

В качестве доказательств могут представляться:

• электронные договоры и документы электронного документооборота;
• переписка по электронной почте;
• сообщения в мессенджерах;
• скриншоты интернет-страниц;
• сведения корпоративных информационных систем;
• электронные файлы и другие цифровые материалы.

Возможность их использования определяется, в частности, статьями 64, 75 и 89 АПК РФ.

Отсутствие электронной подписи само по себе не означает, что переписка не может быть судебным доказательством.

Однако суду необходимо установить происхождение сообщений, принадлежность электронных адресов или аккаунтов, полномочия отправителей и связь переписки с обстоятельствами дела. Например, сообщения в мессенджере могут подтверждать согласование объёма работ, но для установления их юридического значения необходимо выяснить, кто участвовал в переписке и был ли соответствующий сотрудник уполномочен действовать от имени организации.

Нотариальное удостоверение электронной переписки не является обязательным во всех случаях. Однако нотариальный осмотр может использоваться для фиксации информации, особенно если существует риск её удаления.

Подробнее: Электронная переписка как доказательство в арбитражном суде специализированная статья о допустимости, фиксации и оспаривании сообщений.

Представление и раскрытие доказательств

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле, в порядке статьи 66 АПК РФ.

При этом части 3 и 4 статьи 65 АПК РФ предусматривают обязанность заблаговременно раскрывать доказательства перед другими участниками процесса.

Раскрытие доказательств предполагает предоставление другим участникам возможности ознакомиться с материалами, на которые сторона намерена ссылаться. Это необходимо для соблюдения принципов состязательности и процессуального равноправия.

Когда необходимо представлять доказательства

Основную доказательственную базу рекомендуется формировать до обращения в суд.

Истец представляет документы, обосновывающие требования, вместе с исковым заявлением.

Ответчик вправе представить доказательства в обоснование возражений, в том числе приложив их к отзыву.

Дополнительные доказательства могут представляться в ходе рассмотрения дела с учётом процессуальных требований. При этом несвоевременное раскрытие доказательств может повлечь неблагоприятные последствия, включая распределение судебных расходов по правилам части 5 статьи 65 и части 2 статьи 111 АПК РФ.

В пункте 37 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2021 года № 46 разъяснено, что нарушение порядка раскрытия доказательств само по себе не является основанием для отказа в их принятии и исследовании.

Истребование доказательств в арбитражном суде

Если сторона не может самостоятельно получить необходимые документы, она вправе обратиться с ходатайством об их истребовании.

Порядок предусмотрен частью 4 статьи 66 АПК РФ. В ходатайстве необходимо обозначить доказательство, указать обстоятельства, которые оно может подтвердить, причины невозможности самостоятельного получения и место его нахождения.

Например, сторона может просить истребовать документы у контрагента, банка, перевозчика, государственного органа или другого лица.

Может ли суд самостоятельно истребовать доказательства

По общему правилу арбитражный суд оказывает содействие в получении доказательств по ходатайствам участников дела.

Однако существуют исключения. В частности, часть 5 статьи 66 АПК РФ предусматривает истребование судом доказательств по собственной инициативе в определённых делах, возникающих из административных и иных публичных правоотношений.

Поэтому утверждение о том, что арбитражный суд никогда не вправе самостоятельно истребовать доказательства, неверно.

Обязательно ли знать точные реквизиты документа

Нет, в пункте 38 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2021 года № 46 разъяснено, что при заявлении ходатайства не обязательно указывать конкретные реквизиты истребуемого доказательства.

При этом необходимо обосновать его значение для дела и невозможность самостоятельного получения.

Подробнее: Истребование доказательств в арбитражном суде специализированная статья с порядком подачи ходатайства, образцом и судебной практикой.

Обеспечение доказательств

Истребование доказательств необходимо отличать от их обеспечения.

Согласно статье 72 АПК РФ лица, участвующие в деле, вправе обратиться с заявлением об обеспечении доказательств, если имеются основания опасаться, что их представление впоследствии станет невозможным или затруднительным.

Например, необходимость обеспечения может возникнуть при угрозе уничтожения документов, удаления электронной информации или изменения состояния имущества.

Истребование направлено на получение доказательства, находящегося у другого лица.

Обеспечение направлено на предотвращение его утраты или возникновения существенных затруднений при последующем представлении.

Какие обстоятельства не нужно доказывать

Статья 69 АПК РФ предусматривает основания освобождения от доказывания.

К ним относятся:

1. Общеизвестные обстоятельства, признанные таковыми арбитражным судом.
2. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда, при соблюдении условий преюдициальности.
3. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции, в пределах предусмотренных законом условий.
4. Обстоятельства, установленные вступившим в законную силу приговором по уголовному делу, в предусмотренных частью 4 статьи 69 АПК РФ пределах, касающихся того, имели ли место определённые действия и совершены ли они определённым лицом.
5. Обстоятельства, подтверждённые нотариусом при совершении нотариального действия, если соблюдены условия части 5 статьи 69 АПК РФ.

При этом не каждое обстоятельство, упомянутое в другом судебном акте, автоматически приобретает преюдициальное значение.

Необходимо учитывать участников соответствующих дел, характер судебного акта и пределы установленных обстоятельств.

Обстоятельства, признанные сторонами

Отдельные правила предусмотрены статьёй 70 АПК РФ.

В частности, согласно части 3.1 этой статьи обстоятельства, на которые сторона ссылается в обоснование требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они прямо не оспорены и несогласие с ними не следует из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения.

Однако это не означает автоматического признания иска при отсутствии отзыва ответчика.

Суд должен оценить условия применения указанной нормы и материалы дела.

Как арбитражный суд оценивает доказательства

Порядок оценки доказательств установлен статьёй 71 АПК РФ.

Суд оценивает их по внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании материалов дела.

При этом должны оцениваться:

• относимость;
• допустимость;
• достоверность каждого доказательства;
• достаточность и взаимная связь доказательств в совокупности.

Никакое доказательство не имеет заранее установленной силы.

Это относится в том числе к заключениям экспертов, нотариальным документам, актам выполненных работ и электронным материалам.

Согласно части 7 статьи 71 АПК РФ результаты оценки доказательств отражаются в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии доказательств.

Пример оценки доказательств

Подрядчик требует взыскать стоимость выполненных работ.

Он представил договор, переписку с заказчиком, фотографии результата и документы о закупке материалов.

Заказчик утверждает, что работы не выполнялись. В такой ситуации суд должен оценить не только каждый документ отдельно, но и всю совокупность представленных сведений. При этом необходимо учитывать условия договора, порядок сдачи и приёмки работ, содержание возражений заказчика и другие обстоятельства.

Отсутствие одного документа не всегда означает недоказанность исполнения, но и большое количество косвенных материалов не гарантирует удовлетворения требований.

Судебная практика по вопросам доказывания

Определение предмета доказывания и раскрытие доказательств

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2021 года № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции».

В пунктах 36–38 разъяснены вопросы определения юридически значимых обстоятельств, раскрытия доказательств и оказания судом содействия в их получении.

Верховный Суд обратил внимание на необходимость учитывать нормы материального права при определении предмета доказывания и соблюдать процессуальные гарантии участников дела.

Представление доказательств на стадии подготовки дела

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 4 июня 2024 года № 12 «О подготовке дела к судебному разбирательству в арбитражном суде».

Разъяснения посвящены задачам подготовки дела, определению обстоятельств, имеющих значение для спора, представлению доказательств и разрешению процессуальных ходатайств.

Практическое значение состоит в необходимости своевременно формировать доказательственную базу, не откладывая получение необходимых документов до судебного разбирательства.

Истребование доказательств и принцип состязательности

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда РФ от 23 марта 2016 года № 305-ЭС15-15840 по делу № А40-177270/2014.

Верховный Суд рассмотрел ситуацию, в которой отказ в содействии получению доказательств имел значение для правильного разрешения спора.

При оценке законности судебных актов необходимо учитывать, могла ли сторона самостоятельно получить доказательства и были ли обеспечены её процессуальные права.

Оценка косвенных доказательств в делах о банкротстве

Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 21 декабря 2017 года № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве».

Пункт 56 предусматривает особенности доказывания при привлечении контролирующих должника лиц к субсидиарной ответственности.

При наличии предусмотренных условий убедительная совокупность косвенных доказательств может повлечь переход бремени опровержения соответствующих обстоятельств к ответчику.

Этот подход показывает, что значение доказательства определяется не только его видом, но и характером спора, распределением бремени доказывания и доступом участников к информации.

Ошибки при доказывании в арбитражном процессе

На практике неблагоприятный результат судебного разбирательства может быть связан не с отсутствием нарушенного права, а с недостатками доказательственной позиции.

Наиболее распространённые ошибки:

1. Отсутствие доказательств юридически значимого обстоятельства. Например, истец представляет договор, но не подтверждает фактическое исполнение.
2. Неправильное распределение бремени доказывания. Сторона считает, что процессуальный оппонент обязан опровергнуть любые её утверждения.
3. Использование неотносимых документов. Представленные материалы не связаны с предметом спора.
4. Недостаточная проверка достоверности. Сторона не может подтвердить происхождение электронного сообщения или подлинность документа.
5. Несвоевременное раскрытие доказательств. Документы представляются без предоставления другим участникам возможности ознакомиться с ними.
6. Отсутствие ходатайства об истребовании доказательств. Сторона не использует предусмотренные законом способы получения документов, которыми самостоятельно не располагает.
7. Игнорирование противоречий. Доказательства подтверждают разные обстоятельства либо содержат несовместимые сведения.
8. Необоснованное заявление о фальсификации. Обычные возражения против содержания документа ошибочно оформляются как заявление о его подделке.

Для предотвращения этих ошибок доказательственную базу необходимо анализировать до подачи иска или отзыва.

Как подготовить доказательства для арбитражного суда

Перед обращением в суд целесообразно последовательно выполнить несколько действий.

1. Первое это определить предмет доказывания. Необходимо установить, какие обстоятельства имеют значение для разрешения спора с учётом применимых норм права.
2. Второе это распределить бремя доказывания. Следует определить, какие обстоятельства должна подтвердить каждая сторона.
3. Третье это проверить имеющиеся документы. Важно оценить не только их количество, но и относимость, допустимость и достоверность.
4. Четвёртое это выявить недостающие доказательства. Если необходимые документы находятся у других лиц, следует оценить возможность самостоятельного получения или обращения к суду.
5. Пятое это проверить противоречия. Необходимо сопоставить документы, переписку, финансовые операции и фактические действия участников спора.
6. Шестое это своевременно раскрыть доказательства. Материалы должны быть представлены с соблюдением процессуальных требований.
7. Седьмое это подготовить объяснение доказательственного значения каждого документа. Суду необходимо показать, какие именно обстоятельства подтверждаются представленными сведениями.

Такой подход позволяет сформировать последовательную и юридически обоснованную процессуальную позицию.

Часто задаваемые вопросы

Какие доказательства принимает арбитражный суд?

Письменные и вещественные доказательства, объяснения участников дела, заключения экспертов, консультации специалистов, свидетельские показания, аудио- и видеозаписи, а также иные документы и материалы, соответствующие требованиям АПК РФ.

Кто должен доказывать обстоятельства дела?

По общему правилу статьи 65 АПК РФ каждая сторона доказывает обстоятельства, на которые ссылается. В отдельных категориях споров применяются специальные правила и презумпции.

Имеет ли электронная переписка доказательственную силу?

Да. Электронная переписка может использоваться как доказательство, если установлены её происхождение, связь со спором и достоверность содержащихся сведений.

Можно ли выиграть дело на косвенных доказательствах?

В определённых обстоятельствах да, суд оценивает достаточность и взаимную связь доказательств в совокупности.

Может ли суд самостоятельно истребовать доказательства?

В предусмотренных законом случаях да, в частности, часть 5 статьи 66 АПК РФ предусматривает соответствующие полномочия суда в определённых публично-правовых спорах.

Что делать, если ответчик не предоставляет документы?

При наличии предусмотренных законом условий можно заявить ходатайство об истребовании доказательств по части 4 статьи 66 АПК РФ.

Имеет ли заключение эксперта преимущество перед другими доказательствами?

Нет, согласно статье 71 АПК РФ никакие доказательства не имеют заранее установленной силы.

Какие обстоятельства не нужно доказывать?

Основания освобождения от доказывания предусмотрены статьями 69 и 70 АПК РФ. Их применение зависит от конкретных условий.

Можно ли представить дополнительные доказательства в апелляции?

Да, но с ограничениями, установленными частью 2 статьи 268 АПК РФ. Необходимо обосновать невозможность их представления в первой инстанции по причинам, не зависящим от заявителя, либо наличие иных предусмотренных законом оснований.

Можно ли обжаловать решение из-за неправильной оценки доказательств?

Да, однако необходимо показать, какие нарушения были допущены и как они повлияли или могли повлиять на правильность судебного акта. Полномочия апелляционной и кассационной инстанций различаются.

Доказательства являются основой установления фактических обстоятельств арбитражного спора.  Для эффективной судебной защиты необходимо правильно определить предмет доказывания, распределить обязанности между сторонами, своевременно представить документы и оценить их с точки зрения относимости, допустимости, достоверности и достаточности.

Справочно:

• Доказательство.
• Доказательства в гражданском процессе.
• Доказательства в административном процессе.

• Правовой журнал