Истребование доказательств в арбитражном суде

Истребование доказательств в арбитражном суде

Истребование доказательств в арбитражном суде — это процессуальный способ получения документов и других сведений, которые необходимы для рассмотрения дела, но не могут быть самостоятельно получены участником спора. Порядок регулируется статьёй 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ).

Для получения доказательств через суд необходимо заявить мотивированное ходатайство, указать, какие сведения требуются, какие обстоятельства они подтверждают, у кого находятся и почему заявитель не может получить их самостоятельно.

Арбитражный суд вправе истребовать доказательства у ответчика, истца, третьих лиц, организаций и государственных органов. Если суд удовлетворяет ходатайство, он выносит определение, обязательное для исполнения адресатом.

Главное: ходатайство об истребовании доказательств не обязательно должно содержать точные реквизиты запрашиваемого документа. Верховный Суд РФ прямо разъяснил, что отсутствие таких реквизитов само по себе не препятствует истребованию доказательства.

Что такое истребование доказательств в арбитражном процессе

По общему правилу участники арбитражного процесса самостоятельно собирают и представляют доказательства, подтверждающие их требования и возражения.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается.

Однако не все доказательства находятся в распоряжении соответствующей стороны.

Например:

• заказчик отказывается предоставить подрядчику документы о фактическом использовании результата работ;
• бывший директор общества не передаёт бухгалтерские документы;
• сведения о движении денежных средств находятся в банке;
• документы о сделке находятся у третьего лица;
• необходимая информация содержится в закрытой корпоративной системе;
• государственный орган не предоставляет материалы, на основании которых принято оспариваемое решение.

В подобных ситуациях сторона вправе воспользоваться частью 4 статьи 66 АПК РФ и обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании доказательств.

Этот механизм позволяет обеспечить получение юридически значимых сведений при наличии объективных препятствий к их самостоятельному получению.

При этом истребование доказательств не следует рассматривать как замену обязанности стороны самостоятельно формировать доказательственную базу.

Статья 66 АПК РФ: условия истребования доказательств

Часть 4 статьи 66 АПК РФ предусматривает право лица, участвующего в деле, обратиться с ходатайством об истребовании доказательства, которое оно не может самостоятельно получить от лица, у которого оно находится.

Для удовлетворения ходатайства необходимо обосновать следующие обстоятельства.

Условие	Что необходимо указать
Какое доказательство требуется	Наименование документа, его содержание или иные признаки, позволяющие определить запрашиваемые сведения
Что подтверждает доказательство	Конкретное юридически значимое обстоятельство
Почему доказательство необходимо	Связь с предметом спора и заявленными требованиями или возражениями
Почему его нельзя получить самостоятельно	Отказ в предоставлении, отсутствие доступа, ограничения законодательства или иные препятствия
Где находится доказательство	Организация, государственный орган, участник дела или иное предполагаемое место нахождения

Суд оценивает обоснованность ходатайства с учётом обстоятельств дела и правил относимости, допустимости и достаточности доказательств.

Нужно ли знать точные реквизиты документа

Нет, пункт 38 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2021 года № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» прямо предусматривает, что указание конкретных реквизитов доказательства не требуется.

Также не обязательно прилагать к ходатайству доказательства, подтверждающие нахождение запрашиваемого документа у соответствующего лица. Однако заявитель должен достаточно определённо обозначить доказательство, объяснить его значение для дела и указать предполагаемое место нахождения.

Например, вместо неизвестного номера договора можно указать: «Договоры, заключённые между ООО „Альфа“ и ООО „Бета“ в период с 1 января по 31 декабря 2025 года, предметом которых являлась поставка оборудования для объекта по адресу…».

При этом чрезмерно широкий запрос всех документов компании без объяснения их связи со спором может быть признан необоснованным.

Кто вправе заявить ходатайство об истребовании доказательств

Право на обращение с ходатайством принадлежит лицам, участвующим в деле.

В зависимости от процессуального положения это могут быть:

• истец;
• ответчик;
• третьи лица;
• заявитель и заинтересованные лица;
• иные участники, которым соответствующие права предоставлены АПК РФ.

Ходатайство может быть заявлено представителем при наличии необходимых полномочий.

При этом статья 66 АПК РФ не устанавливает преимущества истца перед ответчиком. Ответчик вправе требовать истребования доказательств на тех же процессуальных основаниях, что и истец. Например, если истец требует оплатить выполненные работы, ответчик может просить истребовать документы, необходимые для проверки объёма, стоимости или факта выполнения работ.

У кого арбитражный суд может истребовать доказательства

Статья 66 АПК РФ позволяет истребовать доказательства у лица, в распоряжении которого они находятся.

Это может быть как участник судебного дела, так и лицо, не участвующее в процессе.

Истребование документов у ответчика

Если необходимые документы находятся у ответчика, истец вправе обратиться с ходатайством об их истребовании.

Например, подрядчик может просить истребовать у заказчика журналы производства работ, документы о допуске сотрудников на объект или сведения об использовании результата работ.

При этом необходимо объяснить, почему соответствующие документы имеют значение для рассматриваемого спора.

Само по себе нахождение документов у ответчика не является достаточным основанием для их истребования.

Истребование документов у истца

Ответчик также вправе ходатайствовать об истребовании документов у истца.

Например, при взыскании задолженности по договору поставки ответчик может просить представить документы, подтверждающие фактическую передачу товара.

Однако следует различать две ситуации:

1. Истец обязан представить доказательства в обоснование собственных требований.
2. Суд удовлетворил ходатайство ответчика об истребовании конкретных доказательств.

Правовые последствия непредставления документов в этих ситуациях могут различаться.

Истребование доказательств у третьих лиц

Документы могут находиться у организаций, которые не являются участниками спора. Например, у перевозчика, оператора электронного документооборота, хранителя имущества или организации, осуществлявшей техническое обслуживание оборудования.

В ходатайстве необходимо указать, какие обстоятельства подтверждаются соответствующими сведениями и почему заявитель не может получить их непосредственно.

Истребование документов из банка

В арбитражном споре может возникнуть необходимость получить банковские выписки, сведения об операциях или другие документы, относящиеся к движению денежных средств.

Возможность истребования таких сведений определяется процессуальным законодательством с учётом режима банковской тайны, установленного статьёй 857 Гражданского кодекса Российской Федерации и статьёй 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-1 «О банках и банковской деятельности».

Сам по себе статус участника судебного дела не предоставляет неограниченного доступа к банковским операциям другого лица.

Поэтому запрос должен быть конкретным, относимым к делу и соразмерным предмету доказывания.

Истребование документов у государственных органов

Если доказательства находятся в распоряжении государственного органа, суд может истребовать их в порядке статьи 66 АПК РФ.

Особое правило установлено частью 5 этой статьи.

По делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, при непредставлении соответствующими органами необходимых доказательств арбитражный суд истребует их по собственной инициативе.

Это исключение из общего порядка, при котором суд оказывает содействие в получении доказательств преимущественно по ходатайствам участников процесса.

Как составить ходатайство об истребовании доказательств

Ходатайство должно быть конкретным и мотивированным.

Рекомендуется следующая структура.

1. Наименование суда и номер дела.

Указываются арбитражный суд, рассматривающий спор, номер дела и сведения об участниках.

2. Описание обстоятельств спора.

Кратко излагается предмет судебного разбирательства и значение запрашиваемых доказательств.

3. Перечень доказательств.

Следует обозначить конкретные документы или сведения, которые необходимо получить.

4. Обоснование относимости.

Необходимо объяснить, какие обстоятельства могут быть установлены посредством истребуемых доказательств.

5. Причины невозможности самостоятельного получения.

Следует описать существующие препятствия.

6. Сведения о лице, располагающем доказательствами.

Указываются известные данные организации или лица, у которого предположительно находятся необходимые материалы.

7. Просительная часть.

Формулируется требование об истребовании доказательств с указанием их содержания и адресата.

Образец ходатайства об истребовании доказательств

В Арбитражный суд __________

Дело № __________

Истец: __________

Ответчик: __________

Ходатайство
об истребовании доказательств

В производстве Арбитражного суда __________ находится дело № __________ по иску __________ к __________ о __________.

Для правильного рассмотрения дела необходимо установить обстоятельства __________.

Указанные обстоятельства могут быть подтверждены следующими доказательствами: __________.

Данные доказательства находятся (предположительно находятся) в распоряжении __________, расположенного по адресу __________.

Заявитель не имеет возможности самостоятельно получить указанные доказательства по следующим причинам: __________.

Наличие данных доказательств имеет существенное значение для установления обстоятельств __________, входящих в предмет доказывания по настоящему делу.

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и с учётом разъяснений пункта 38 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2021 года № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции»

Прошу суд:

1. Истребовать у __________ следующие документы и сведения: __________.

2. Установить срок для представления истребуемых доказательств непосредственно в арбитражный суд.

3. Приобщить полученные доказательства к материалам дела.

Приложения:

1. Документы, подтверждающие обстоятельства, изложенные в ходатайстве.
2. Копии обращений о предоставлении документов и ответов на них,при наличии.
3. Документы, подтверждающие направление ходатайства другим участникам дела, при необходимости.

Дата __________

Подпись __________

Обязательно ли предварительно запрашивать документы самостоятельно

Статья 66 АПК РФ не устанавливает универсального требования о направлении предварительного письменного запроса во всех случаях.

Однако заявитель должен обосновать невозможность самостоятельного получения доказательства.

Поэтому предварительное обращение к владельцу документа и полученный отказ часто являются полезными доказательствами существования соответствующего препятствия.

Например, если компания отказалась предоставить документы по письменному запросу, этот отказ можно приложить к ходатайству.

Но существуют ситуации, когда направление предварительного запроса объективно не имеет смысла или не может привести к получению информации. Например, когда запрашиваемые сведения охраняются законом и заявитель не обладает правом непосредственного доступа к ним.

В таких случаях следует объяснить суду соответствующие правовые ограничения.

Важно: отсутствие предварительного запроса само по себе не является универсальным основанием для отказа в истребовании доказательств.

Когда подавать ходатайство об истребовании доказательств

Оптимально заявлять ходатайство на стадии подготовки дела к судебному разбирательству.

Это позволяет суду получить необходимые документы до рассмотрения спора по существу.

Вместе с тем ходатайство может быть заявлено и позднее, если необходимость получения доказательства возникла в ходе рассмотрения дела. При этом следует учитывать процессуальные сроки, обязанность раскрытия доказательств и риск затягивания процесса.

Можно ли заявить ходатайство вместе с иском

Да, в соответствии с абзацем вторым пункта 10 части 2 статьи 125 АПК РФ истец вправе изложить в исковом заявлении ходатайство об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.

Кроме того, ходатайство может быть оформлено отдельным документом и приложено к иску.

Можно ли заявить ходатайство в судебном заседании

Да, если вопрос об истребовании доказательств возник в ходе судебного разбирательства.

Однако письменная форма предпочтительна, поскольку позволяет подробно изложить обстоятельства, обозначить документы и обосновать необходимость их получения.

Можно ли истребовать доказательства в апелляции

В апелляционной инстанции необходимо учитывать ограничения, предусмотренные частью 2 статьи 268 АПК РФ.

Дополнительные доказательства принимаются при наличии предусмотренных законом условий, в частности если лицо обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него.

Необоснованный отказ суда первой инстанции в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств может иметь значение при решении вопроса о принятии дополнительных доказательств в апелляции.

Поэтому важно своевременно заявлять ходатайства и фиксировать процессуальные решения суда.

Как арбитражный суд рассматривает ходатайство

При поступлении ходатайства суд оценивает его обоснованность с учётом статьи 66 АПК РФ и обстоятельств дела.

Если суд удовлетворяет ходатайство, выносится определение об истребовании доказательств.

Согласно части 6 статьи 66 АПК РФ в определении указываются срок и порядок представления доказательств.

Копия определения направляется участникам дела и лицу, у которого находятся истребуемые доказательства.

В соответствии с частью 7 статьи 66 АПК РФ доказательства направляются непосредственно в арбитражный суд.

При необходимости по запросу суда доказательство может быть выдано на руки лицу, имеющему соответствующий запрос, для последующего представления в суд.

Может ли суд отказать в истребовании доказательств

Да, основаниями для отказа могут быть, например:

• отсутствие связи запрашиваемых сведений с предметом спора;
• невозможность установить, какие именно доказательства необходимы;
• отсутствие объяснения препятствий к самостоятельному получению;
• попытка получить документы, не имеющие значения для дела;
• использование ходатайства исключительно для затягивания разбирательства;
• достаточность уже имеющихся доказательств для установления соответствующего обстоятельства.

Однако отказ должен оцениваться с учётом права стороны на представление доказательств и принципа состязательности.

Нельзя считать правомерным любой отказ лишь потому, что сторона не указала номер или дату запрашиваемого документа.

Судебная практика Верховного Суда РФ

1. Нельзя требовать от стороны доказать обстоятельства, если суд необоснованно отказал в содействии

Определение Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 23 марта 2016 года № 305-ЭС15-15840 по делу № А40-177270/2014.

Банк обратился с требованиями о признании права залога на объекты недвижимости и обращении взыскания.

При рассмотрении спора возникла необходимость исследования обстоятельств, имеющих значение для установления содержания залоговых правоотношений.

Суд первой инстанции отказал в удовлетворении ходатайства об истребовании доказательств, а последующие судебные инстанции возложили на истца неблагоприятные последствия отсутствия соответствующих материалов.

Верховный Суд обратил внимание на нарушение принципа состязательности и необходимость содействия сторонам в реализации процессуальных прав.

Судебные акты были отменены, дело направлено на новое рассмотрение.

Правовое значение: если сторона не может самостоятельно получить существенные доказательства и надлежащим образом просит суд оказать содействие, необоснованный отказ может повлиять на законность судебного акта.

2. Точные реквизиты доказательства не обязательны

Пункт 38 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2021 года № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции».

Верховный Суд разъяснил, что ходатайство не обязательно должно содержать конкретные реквизиты доказательства.

Также не требуется предварительно доказывать документами факт нахождения доказательства у соответствующего лица.

При этом заявитель обязан обосновать значение запрашиваемых сведений и невозможность их самостоятельного получения.

Правовое значение: отказ исключительно по мотиву отсутствия точного номера или даты документа может противоречить указанным разъяснениям.

3. Истребование доказательств на стадии подготовки дела

Пункты 16–18 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 4 июня 2024 года № 12 «О подготовке дела к судебному разбирательству в арбитражном суде».

Верховный Суд разъяснил обязанности суда при подготовке дела, включая определение предмета доказывания, содействие сторонам в получении необходимых доказательств и рассмотрение соответствующих ходатайств.

В пункте 18 отдельно указано, что при затруднительности самостоятельного представления доказательств суд по ходатайству лица, участвующего в деле, истребует их, в том числе у других участников процесса.

Правовое значение: вопросы получения доказательств должны по возможности разрешаться ещё до рассмотрения спора по существу.

4. Суд не обязан собирать доказательства вместо стороны

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 25 июля 2011 года № 5256/11 по делу № А40-38267/10-81-326.

Судебная практика исходит из разграничения обязанности сторон представлять доказательства и полномочий суда по оказанию содействия в их получении.

Суд не должен подменять участника спора в формировании доказательственной базы.

Однако при наличии предусмотренных законом оснований он вправе истребовать необходимые доказательства.

Правовое значение: заявителю необходимо обосновывать ходатайство, а не ограничиваться просьбой к суду самостоятельно собрать материалы по делу.

Что делать, если суд отказал в истребовании доказательств

Если суд отказал в удовлетворении ходатайства, следует определить причины отказа и оценить их обоснованность.

В зависимости от обстоятельств можно:

1. Представить дополнительные пояснения о значении доказательства.
2. Уточнить перечень запрашиваемых документов.
3. Обосновать невозможность самостоятельного получения.
4. Представить дополнительные сведения о предполагаемом месте нахождения доказательства.
5. Повторно заявить ходатайство при наличии новых обстоятельств.
6. Включить соответствующие доводы в апелляционную жалобу.

Необходимо учитывать, что отказ в истребовании доказательств не всегда может быть обжалован отдельно от итогового судебного акта.

По общему правилу статьи 188 АПК РФ самостоятельное обжалование определений допускается в предусмотренных законом случаях либо когда определение препятствует дальнейшему движению дела.

Поэтому доводы о необоснованном отказе в удовлетворении ходатайства обычно включаются в жалобу на итоговый судебный акт.

Что будет, если истребованные доказательства не представлены

Части 8–11 статьи 66 АПК РФ устанавливают последствия неисполнения определения суда.

Если лицо не может представить доказательство вообще или в установленный срок, оно обязано уведомить суд о причинах непредставления в течение пяти дней со дня получения копии определения.

Если лицо не исполняет требование суда без уважительных причин либо не сообщает о невозможности представить доказательство, суд вправе наложить судебный штраф.

Размер судебного штрафа

В соответствии с частью 1 статьи 119 АПК РФ общие предельные размеры судебных штрафов составляют:

На кого налагается штраф	Максимальный размер
Гражданин	5 000 ₽
Должностное лицо	30 000 ₽
Организация	100 000 ₽

Конкретный размер штрафа определяется судом с учётом обстоятельств нарушения и применимых норм АПК РФ.

При этом наложение штрафа не освобождает от обязанности представить доказательства. Если доказательство не представлено и после наложения штрафа, суд может повторно применить предусмотренные законом меры.

Всегда ли суд вправе оштрафовать сторону

Нет, необходимо различать:

• предложение суда представить дополнительные доказательства в обоснование собственных требований или возражений по части 2 статьи 66 АПК РФ;
• определение об истребовании конкретного доказательства по части 4 статьи 66 АПК РФ.

За непредставление доказательств, которые суд лишь предложил представить для подтверждения позиции стороны, судебный штраф по части 9 статьи 66 АПК РФ не предусмотрен.

Этот подход подтверждён пунктом 18 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 4 июня 2024 года № 12 «О подготовке дела к судебному разбирательству в арбитражном суде».

Может ли суд признать обстоятельства доказанными, если ответчик не предоставил документы

В определённых случаях процессуальное поведение стороны может иметь неблагоприятные последствия.

В пункте 38 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 декабря 2021 года № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» разъяснено, что при неисполнении обязанности представить истребуемое доказательство суд вправе учитывать соответствующее поведение при распределении судебных расходов и обосновании выводов по делу.

В частности, суд может при предусмотренных обстоятельствах основать выводы на объяснениях другой стороны.

Однако непредставление документов не означает автоматического признания всех утверждений процессуального оппонента.

Суд должен оценить имеющиеся доказательства, характер уклонения, распределение бремени доказывания и обстоятельства конкретного дела.

Истребование доказательств и обеспечение доказательств: в чём разница

Истребование и обеспечение доказательств это разные процессуальные механизмы.

Критерий	Истребование доказательств	Обеспечение доказательств
Основная цель	Получить доказательство, недоступное стороне	Предотвратить утрату доказательства или затруднение его представления
Основная норма	Статья 66 АПК РФ	Статья 72 АПК РФ
Типичная ситуация	Документы находятся у ответчика или третьего лица	Существует риск уничтожения или изменения информации
Что необходимо обосновать	Значение доказательства и невозможность самостоятельного получения	Риск невозможности или затруднительности представления доказательства в дальнейшем

Например, если документы находятся у ответчика и он отказывается их предоставлять, применяется механизм истребования.

Если же существует реальная опасность уничтожения электронных данных, может возникнуть необходимость обеспечения доказательств.

В зависимости от обстоятельств эти механизмы могут использоваться последовательно или в сочетании.

Часто задаваемые вопросы

Как истребовать доказательства через арбитражный суд?

Необходимо заявить мотивированное ходатайство по части 4 статьи 66 АПК РФ, обозначить доказательство, объяснить его значение для дела, причины невозможности самостоятельного получения и предполагаемое место нахождения.

Можно ли истребовать документы у ответчика?

Да, арбитражный суд вправе истребовать доказательства у ответчика, если имеются предусмотренные законом основания.

Нужно ли предварительно направлять запрос ответчику?

Не во всех случаях. Однако предварительный запрос и отказ могут помочь подтвердить невозможность самостоятельного получения документов.

Нужно ли знать номер и дату документа?

Нет, согласно пункту 38 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2021 года № 46 точные реквизиты доказательства не обязательны.

Может ли суд истребовать банковские выписки? Да, при наличии законных оснований и с учётом режима банковской тайны.

Можно ли заявить ходатайство после начала судебного разбирательства?

Да, однако необходимо учитывать стадию процесса, причины позднего обращения и установленные процессуальные ограничения.

Может ли суд отказать в истребовании доказательств?

Да, если ходатайство необоснованно, запрашиваемые сведения не имеют значения для дела или отсутствуют необходимые условия применения статьи 66 АПК РФ.

Как обжаловать отказ суда?

Обычно соответствующие доводы включаются в апелляционную жалобу на итоговый судебный акт. Возможность самостоятельного обжалования определяется статьёй 188 АПК РФ.

Какой штраф за непредставление доказательств?

По общему правилу статьи 119 АПК РФ до 5 000 рублей для граждан, до 30 000 рублей для должностных лиц и до 100 000 рублей для организаций.

Что делать, если ответчик не исполнил определение суда?

Следует обратить внимание суда на неисполнение определения и при наличии оснований просить применить последствия, предусмотренные статьёй 66 АПК РФ.

Истребование доказательств это важный процессуальный механизм, позволяющий получить документы и сведения, недоступные участнику арбитражного спора.

Для удовлетворения ходатайства необходимо не просто перечислить документы, а показать их связь с предметом доказывания и обосновать невозможность самостоятельного получения.

Ключевое значение имеют часть 4 статьи 66 АПК РФ и пункт 38 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 декабря 2021 года № 46. Эти положения позволяют требовать содействия суда без обязательного указания точных реквизитов документа.

При этом своевременное заявление ходатайства и правильное процессуальное обоснование помогают избежать ситуации, когда отсутствие необходимых доказательств становится основанием для отказа в иске.

• Правовой журнал